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1.申请证券执业证书的申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起( )日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A.15
B.20
C.30
D.60
参考答案：C
参考解析：申请人符合规定条件的，协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书;不符合本办法规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。
2.收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时，不能通过( )来判断重组方案是否切实可行。
A.重组方案的授权
B.重组方案的批准
C.重组方案的内容
D.重组方案对上市公司的影响
参考答案：C
参考解析：收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时，关注重组方案是否切实可行，包括以下内容：①重组方案的授权和批准;②重组方案对上市公司的影响。
3.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。
A.1万元以上10万元以下
B.10万元以下
C.5万元以上50万元以下
D.3万元以上30万元以下
参考答案：D
参考解析：公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
4.下列关于公司对外投资和担保的说法，不符合《公司法》规定的是( )。
A.公司为公司股东或者实际控制人提供担保，必须经股东会或股东大会决议
B.公司可以为所投资企业的债务承担连带责任
C.公司可以向其他企业投资
D.公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议
参考答案：B
参考解析：公司法第15条规定，公司可以向其他企业投资;但是，除法律另有规定外，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
5.担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾( )年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
A.3
B.2
C.5
D.1
参考答案：A
参考解析：《公司法》第147条规定，担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
(责任编辑：木老师)
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