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多项选择题
1.属于中国证券监督管理委员会职能部门的有( )。
A.上市公司监管部 B.市场监管部 C.机构监管部 D.发行监管部
2.证券投资者保护基金的来源是( )。
A.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
B.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费用30%-纳入基金
C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
D.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金
3.证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送( )。
A.中国证券登记结算有限责任公司 B.财政部 C.中国人民银行D.证监会
4.新《公司法》规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，( )。
A不得对该项决议行使表决权B.董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过
C.董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行
D.不得代理其他董事行使表决权
5.《证券业从业人员执业行为准则》第六条规定了从业人员在执业过程中应当遵循的原则有( )。
A.维护客户利益原则B.诚实守信原则C.勤勉尽责原则D.维护行业声誉原则
6.《公司法》总则的主要内容包括( )。
A.立法的宗旨及调整的范围B.股东的权利C.公司章程D.公司的党组织
7.《基金法》中关于基金管理人的主要内容包括( )。
A.基金管理人的设立条件 B.管理人重大事项的批准程序
C.从业人员的禁入规定 D.基金托管人的职责及禁止行为
8.下列行为中属于上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司的是( )。
A.无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的;已明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的
B.向明显不具备有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的
C.为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的
D.无正当理由放弃债权、承担债务的
9.《证券监督管理条例》当中规定证券公司客户资产的存管、托管制度，下列说法正确的有( )。
A.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
B.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
C.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
D.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
10.下列关于中国投资者保护基金有限公司的叙述正确的是( )。
A.于2006年8月30日成立
B.在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益
C.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心
D.是对监管部门、行业自律组织市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充
答案：1.ABCD 2.ACD 3.BCD 4.ABCD 5.ABCD 6.ABCD 7.AD 8.ABCD 9.ABCD 10.BCD
(责任编辑：木老师)
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