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　　证券公司发行与承销业务的内部控制规定

　　1、发行业务

　　主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象不得配售股票：

　　①采用询价方式定价但未参与初步询价。

　　②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致的、。

　　③未在规定时间内保价或者足额划拨申购资金。

　　④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。

　　2、承销业务

　　①发行人和主承销商应当签订成承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销技术。采用包销方式的，应当明确包销责任;采用代销方式的，应当约定发行失效后的处理措施。

　　②证券发行依照法律、行政法规的规定应由承销团承销的，组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作。

　　③承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动，不得进行虚假承销。