和国证券法》第二百一十九条的规定处罚．即责令改正．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的．处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
29．ABC。【解析】A选项应为在交易所上二市交易满3个月；B选项应为融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元；C选项应为股东人数不少于4 000人。
30．ACD。【解析】证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，一般主要包括：(1)从事证券交易时间：(2)账户状态；(3)信誉状况；(4)资产状况：(5)投资风格及业绩；(6)关联关系。
31．ABCD。【解析】证券公司在与客户签订融资融券业务合同前．向客户履行以下告知义务：(1)以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险；(2)指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款；(3)告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码。
32．ABC。【解析】监管部门对于总体客户融资融券业务规模没有风险控制的要求。
33．AC。【解析】履约金归属判定规则如下表所示
| 交收结果 |
保证金归属 |
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双方均履约 |
退还双方 |
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融资方履约，融券方申报不履约 |
归融资方 |
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融资方履约．融券方无力履约 |
归融资方 |
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双方均无力履约 |
归风险基金 |
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融资方申报不履约．融券方履约 |
归融券方 |
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双方均申报不履约 |
归风险基金 |
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融资方申报不履约，融券方无力履约 |
归风险基金 |
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融资方无力履约，融券方履约 |
归融券方 |
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融资方无力履约．融券方申报不履约 |
归风险基金 |
34．ABC。【解析】在我国开展证券回购交易业务的主要场所包括沪、深证券交易所及全国银行间同业拆借中心。
35．ABC。【解析】目前，在全国银行间债券市场债券质押式回购交易中，具有结算代理人资格的金融机构主要有各全国性商业银行、烟台住房储蓄银行和部分符合条件的城市商业银行。
36．ABC。【解析】全国银行问债券市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交3个交易步骤。
37．ABC。【解析】目前，除按规定可动用结算互保金及证券结算风险基金外，中国结算公司已经从部分结算银行申请取得了授信额度，实践中也曾利用专用清偿证券账户的证券申请质押贷款。
38．ABCD。【解析】常见的内幕交易包括以下行为：(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易；(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。
39．AB。【解析】合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
40．ABCD。【解析】清算与交收的联系表现在：从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成。清算与交收最根本的区别在于：清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移；交收则是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移。
41．AC。【解析】2010年4月1 6日，我国股指期货开始上市交易；1999年7月1日．《中华人民共和国证券法》正式开始实施。
42．BC。【解析】委托指令有多种形式，根据委托价格限制有市价委托和限价委托。
43．ACD。【解析】证券交易的交易费用有印花税、佣金和过户费。
44．BC。【解析】在开盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所是相同的；在收盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所有所不同。
45．ABD。【解析】自助委托包括电话委托、磁卡委托、网上委托等。
46．BCD。【解析】A选项应为证券账户净资产不低于人民币50万元。
47．ABCD。【解析】与一般企业营销类似，证券经纪业务营销的内容也包括产品设计、定价策略、品牌及广告策划及营销渠道选择等。
48．ABCD。【解析】ABCD项均属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为。
49．AC。【解析】根据我国证券交易所的相关规定，当13申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。
50．BCD。【解析】证券自营业务内部报告的内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。
三、判断题
1．B。【解析】债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动。根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。这三类债券都是债券市场上的交易品种。
2．B。【解析】现货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的；而期货交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。
3．B。【解析】在连续交易中，并非意昧着交易一定是连续的．而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。
4．A。【解析】证券交易所会员的权利之一是对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督。
5．A。【解析】证券公司申请文件齐备的．证券交易所予以受理．并自受理之日起20个工作口内做出是否同意接纳为会员的决定。证券交易所同意接纳的，向该证券公司颁发会员资格证书，并予以公告。
6．A。【解析】投资者证券账户卡毁损或遗失，可向中国结算公司上海分公司和深圳分公司开户代理机构申请挂失与补办，或更换证券账户卡。
7．A。【解析】如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后。即视同确认了身份。证券经纪商的电脑系统还自动检验客户的证券买卖申报数量和价格等是否符合证券交易所的交易规则。
8．B。【解析】集合竞价中未能成交的委托，自动进入连续竞价。
9．B。【解析】中小企业板上市公司最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所可对其股票交易实行退市风险警示。
10．B。【解析】中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，深圳证券交易所可对其股票交易实行退市风险警示。
11．B。【解析】固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中，交易商可以匿名或实名方式申报；询价交易中，交易商须以实名方式申报。
12．B。【解析】双边报价分为双边意向申报和双边定价申报。双边意向申报等同于两条买卖方向相反的意向申报；双边定价申报等同于两条买卖方向相反的定价申报。
13．A。【解析】客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担相应的义务。其所需承担的义务之一即接受交易结果。委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果，不得反悔。
1 4．A。【解析】营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式。自助交割即客户凭资金卡、密码在自助交割机上自助进行交割，自行打印交割单。
1 5．B。【解析】确定细分市场的变量不是越细越好,而应当适可而止．要分清主要变量、次要变量，否则既不经济，又不实用。细分市场也不是越多越好，市场是动态的，所以要根据市场环境变化，对市场细分的情况进行分析研究并作出相应调整。
16．B。【解析】由于《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为自然人，且只能接受一家证券公司的委托开展经纪业务营销活动。因此，在我国，证券经纪人具有直接营销渠道的性质。
17．B。【解析】有效投诉指南于证券公司及其营销人员的原因，导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务不满而引起的客户投诉，证券公司或证券公司营销人员负有一定的责任。
18．B。【解析】中国结算公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务，需首先登录中国结算公司网站注册