选择
48．下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有（ ）。
A．泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
B．提供、传播虚假或者误导客户的信息
C．替客户办理账户开立、注销、转移等事宜
D．为客户之间的融资提供担保
49．下列说法中正确的有（ ）。
A．当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回
B．当日申购的基金份额，同日可以购回，但不得卖出
C．当日买入的证券。同日可以用于申购基金份额
D．当日买入的证券．同日不可以用于申购基金份额
50．证券自营业务内部报告的内容包括（ ）。
A．自营业务账户、席位情况
B．自营资产质量
C．自营盈亏情况
D．风险监控情况
三、判断题(本大题共40小题，每小题0．5分，共20分。请判断以下各小题的正误，正确的填写A。错误的填写B)
1．只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。（ ）
2．期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。（ ）
3．在连续交易中，交易一定是连续的。（ ）
4．泛亚证券公司是上海证券交易所的会员，它可以对交易所的其他会员的活动进行监督。（ ）
5．对于申请文件齐备的证券公司，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内做出是否同意接纳为会员的决定。（ ）
6．证券账户卡一旦遗失，可按规定办理挂失手续。（ ）
7．如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。（ ）
8．根据证券交易所的规定，集合竞价中未能成交的委托全部无效。（ ）
9．中小企业板上市公司最近一个会计年度被注册会计师出具保留意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所可对其股票交易实行退市风险警示。（ ）
10．中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，深圳证券交易所可对其股票交易实行退市风险警示。（ ）
11．固定收益平台交易中，采取询价交易方式时，交易商可以匿名或实名方式申报。（ ）
12．双边意向申报等同于两条买卖方向相反的定价申报。（ ）
13．在委托有效期限内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。（ ）
14．自助交割即客户凭资金卡、密码在自助交割机上自助进行交割，自行打印交割单。（ ）
15．确定细分市场的变量越细越好，细分市场越多越好。（ ）
16．在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。（ ）
17．有效投诉指由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉，证券公司或证券公司营销人员没有任何责任。（ ）
18．中国结算公司的网络投票系统会对投资者办理身份验证与进行网络投票收取一定的服务费用。（ ）
19．非交易过户的可转换债券可以在过户当日进行转股申报。（ ）
20．所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。（ ）
21．与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上不具有自主性。（ ）
22．证券公司同时经营证券自营与代理业务时。应当将经营两类业务的资金和账户分开，但是人员可以一起管理。（ ）
23．持有公司6%股份的股东，其持有股份发生较大变化．这不属于内幕信息。（ ）
24．证券公司从事客户资产管理业务应当遵守的原则之一是在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。（ ）
25．资产托管机构无权查询集合资产管理计划的经营运作情况。（ ）
26．集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产。（ ）
27．客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。（ ）
28．客户可以与多家证券公司签订融资融券合同，向多家证券公司融入资金和证券。（ ）
29．标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理次日起将其调整出标的证券范围。（ ）
30．转融通专用证券账户用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券。（ ）
31．证券金融公司每月计算一次证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例。（ ）
32．证券金融公司应当按照规定向证券公司报送融资融券的相关数据。（ ）
33．上海证券交易所规定，债券回购交易的申报数量必须是100手。（ ）
34．回购成交合同与债券回购主协议共同构成全国银行间债券市场质押式回购交易完整的回购合同。（ ）
35．由全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人签字为必备条款。（ ）
36．回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议，回购双方签字、盖章后，合同生效。（ ）
37．证券交易所质押式回购实行质押库制度。（ ）
38．针对法律风险，《证券登记结算管理办法》规定了证券交易、托管与结算协议中与证券登记结算业务有关的必备条款。（ ）
39．证券公司自营业务面临的主要风险是经营风险。（ ）
40．证券交易所根据证券公司提供的清算、交收结果等对客户信用资金账户内的数据进行变更。（ ）
答案及解析
一、单项选择题
1．B。【解析】新中国证券交易市场的建立始于1986年。当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务；9月，上海开办了股票柜台买卖业务。
2．C。【解析】为了保障证券交易功能的发挥．以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循公开、公平、公正三个原则。
3．B。【解析】开放式基金的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。
4．C。【解析】回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。
5．B。【解析】由于各种信息是影响证券价格的主要因素，因此。提高市场透明度是加强证券市场稳定性的重要措施。
6．C。【解析】证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。
7．D。【解析】投资者需要通过证券经纪商(证券经纪商职能一般由证券公司行使)的代理才能在证券交易所买卖证券。在这种情况下，投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为委托。
8．A。【解析】A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。
9．B。【解析】客户发出委托指令的形式可以分为柜台委托(书面形式)和非柜台委托两类，非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等。
10．C。【解析】全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易；净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。在净价交易的情况下，成交价格与债券的应汁利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。
11．D。【解析】D选项所描述的是深圳证券交易所的规定，不是上海证券交易所的规定。
12．C。【解析】佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，此项费用由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。
13．C。【解析】从2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按1‰税率征收，对受让方不再征收．则刘先生应当缴纳的印花税为500 000×1‰=500(元)。
1 4．B。【解析】股票实施特别处理后，报价的口涨跌幅限制均为5％。
15．D。【解析】上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。当日无成交的，也以前收盘价为当日收盘价。
16．C。【解析】证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。
1 7．A。【解析】根据上海证券交易所的《合格境外机构投资者证券交易实施细则》，当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股