的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。
A．1
B．2
C．3
D．4
41．证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（ ），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A．1 5个工作日内
B．20个工作日内
C．10个工作日内
D．5个工作日内
42．根据国务院《证券公司监督管理条例》的规定，融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，（ ）向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
A．证券公司
B．商业银行
C．中国结算公司
D．保险公司
43．融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。
A．董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构
B．业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构
C．业务决策机构一业务执行部门一董事会一分支机构
D．业务决策机构一业务执行部门一分支机构一董事会
44．客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（ ）。
A．住址证明
B．客户具有支配权的资产证明
C．融资融券担保品证明
D．已在营业部开立的客户信用证券账户
45．个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括（ ）。
A．填妥并由本人当面签名的客户信用资金存管协议
B．本人身份证明原件及复印件
C．填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”和“信用资金账户开户申请表”
D．加盖银行章的专用于信用交易的银行账户
46．维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，当客户的维持担保比例低于（ ）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。
A．130%
B．140%
C．150%
D．160%
47．从事转融通业务及相关活动应遵循的原则不包括（ ）。
A．平等
B．强制
C．公平
D．诚实信用
48．除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（ ）。
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．12个月
49．证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报（ ）备案。
A．证券公司
B．银行
C．证券交易所
D．证监会
50．债券市场买断式回购对完善市场功能具有的意义不包括（ ）。
A．有利于提高利率风险
B．有利于合理确定债券和资金的价格
C．有利于金融市场的流动性管理
D．有利于债券交易方式的创新
51．在上海证券交易所市场，关于债券买断式回购，下列说法中错误的是（ ）。
A．国债买断式回购交易按照资金账户进行申报
B．融券方申报“卖出”
C．交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者
D．融资方和融券方在回购到期日闭市前都可以进行不履约申报
52．标准券折算率是指（ ）的比率。
A．一单位债券可折成的标准券金额与其面值
B．债券市场价格折算成债券回购业务标准券
C．债券的票面利率折算成债券市场价格
D．债券市值折算成债券面值
53．国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（ ）。
A．R日(R为到期日)14：00
B．R+1日(R为到期日)14：00
C．R日(R为到期日)1 7：00
D．R+1日(R为到期日)17：00
54．上海证券交易所在国债买断式回购引入了（ ）制度。
A．会员资格审定
B．业务风险控制
C．交易权限管理
D．交易权限审批
55．证券登记按证券种类划分，不包括（ ）。
A．股份登记
B．基金登记
C．期货登记
D．权证登记
56．净额清算方式的主要优点是可以（ ）。
A．简化操作手续，减少资金在交收环节的占用
B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行
C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累
D．防范证券公司的经营风险
57．（ ）指结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险。
A．法律风险
B．流动性风险
C．操作风险
D．结算银行风险
58．针对（ ），《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构需引入货银对付机制。
A．价差风险
B．流动性风险
C．本金风险
D．法律风险
59．下列关于分级结算原则的说法中错误的是（ ）。
A．证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收
B．结算参与人直接负责与其客户之间的证券划付
C．实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑
D．在境外证券交易所市场，分级结算是普遍的做法
60．为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫付或者弥补证券登记结算机构的损失，下列不属于造成证券登记结算机构损失的因素的是（ ）。
A．技术故障
B．操作失误
C．不可抗力
D．管理不善
二、多项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内)
1．下列属于政府债券的有（ ）。
A．国债
B．地方债
C．央行票据
D．银行债券
2．下列关于权证的说法，正确的有（ ）。
A．权证的发行人只能是基础证券发行人
B．权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价
C．权证具有期权的性质，也有交易的价值
D．权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易
3．经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务有（ ）。
A．证券经纪
B．证券投资咨询
C．证券自营
D．证券资产管理
4．我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取（ ）等措施。
A．暂停办理相关业务
B．提请会员大会处理
C．罚款
D．口头警示
5．证券交易程序中，开户包括开立（ ）。
A．证券账户
B．资金账户
C．存款账户
D．交易账户
6．深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为（ ）。
A．自动托管
B．随处通买
C．哪买哪卖
D．转托不限
7．填写证券名称的方法有（ ）。
A．全称
B．简称
C．缩写
D．代码
8．受理委托的验证与审单主要是对客户的证件和委托单的（ ）进行审查。
A．合法性
B．准确性
C．同一性
D．精确性
9．根据我国现行有关交易制度，（ ）不可以进行回转交易。
A．A股
B．B股
C．债券
D．基金
10．退市风险警示的处理措施包括（ ）。
A．每周只能进行一次交易
B．在公司股票简称前冠以“*ST”字样
C．股票报价的日涨跌幅限制为5%
D．在公司股票简称前冠以“*PT”字样
11．根据《上海证券交易所交易规则》的规定，上海证券交易所对下列哪些异常交易行为应予以重点监控（ ）。
A．可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券
B．以不同身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量进行交易
C．委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
D．大笔申报、连续申报或者密集申报．以影响证券交易价格
1 2．限制证券账户交易的措施包括（ ）。
A．限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)
B．限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)
C．限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
D．限制买入或卖出指定证券或全部交易品种(不允许同时卖出或买入)
13．在证券经纪业务中，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。保密的资料包括（ ）。
A．客户开户的基本情况
B．客户委托的有关事项
C．客户股东账户中的库存证券种类和数量
D．客户进行交易的场所
14．证券投资顾问业务的基本原则包括（ ）。
A．依法合规
B．公正公开
C．诚实守信
D．公平维护客户利益
15．证券市场投资者心理因素变量通常包括（ ）。
A．社会阶层
B．生活格调
C．忠诚度
D．价值偏好
16．根据所选择的细分市场数目和范围，可以将目标市场选择策略分为（ ）。
A．无差异市场营销策略
B．集中性市场营销策略
C．综合性市场营销策略
D．差异性市场营销策略
17．客户分析的主要内容包括（ ）。
A．客户基本情况分析
B．资产状况分析
C．资产负债分析
D．投资风险收益特征分析
18．在开展证券经纪业务营销时，营销人员的售中服务体现在（ ）。
A．对客户进行开户指导
B．提示相关的注意事项
C．向客户提示投资产品风险
D．投资者风险教育
19．证券公司应当为每个