对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，不包括（）。
A．公司发生重大亏损或者重大损失
B．公司生产经营的外部条件发生重大变化
C．公司的董事、1／5监事或者经理发生变动
D．持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
40．
A．证券交易所上市交易的A股、基金和债券等的二级市场买入金额
B．债券回购初始融出资金金额
C．债券回购到期购回金额
D．买断式回购到期购回金额
41．根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（ ）。
A．近期交易
B．远期交易
C．现货交易
D．期货交易
42．证券经纪商接受客户委托后应按（ ）的原则进行申报竞价。
A．时间优先
B．客户优先
C．数量优先
D．价格优先
43．成交申报应包括的内容有（ ）。
A．证券代码
B．证券账号
C．成交数量
D．买卖方向
44．上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括（ ）。
A．前收盘价格
B．最新成交价格
C．虚拟匹配量
D．证券简称
45．下列说法中正确的有（ ）。
A．证券经纪商是证券交易的中介’
B．证券经纪商是独立于买卖双方的第三者
C．证券经纪商与客户之间存在从属关系
D．证券经纪商不需要与客户建立具体的委托代理关系。就可以开展经纪业务
46．在上海证券交易所，专业投资者可以参与交易的债券产品有（ ）。
A．可转换公司债券
B．国债
C．公司债券
D．分离债
47．下列说法中错误的有（ ）。
A．分支机构是证券公司传统的营销渠道
B．分支机构提供较为主动的分销方式
C．我国证券公司的营销渠道基本上是间接营销渠道
D．证券经纪人具有间接营销渠道的性质
48．证券经纪业务管理风险的防范措施有（ ）。
A．建立客户投诉处理及责任追究机制
B．加强员工培训．提高员工素质
C．建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统
D．建立经纪业务检查稽核制度
49．股份转让公司的股份若想实行每周5次的转让方式，该公司必须同时满足的条件有（ ）。
A．股东权益为正值或净利润为正值
B．最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
C．最近年度净资产不低于人民币10亿元
D．规范履行信息披露义务
50．可以作为证券公司定向资产管理业务客户的有（ ）。
A．本公司监事
B．本公司从业人员的配偶
C．公务员
D．事业单位工作人员
三、判断题(本大题共40小题，每小题0．5分，共20分。请判断以下各小题的正误。正确的填写A，错误的填写B)
1．证券登记结算机构本身不买卖证券，所以不需要设立证券结算风险基金。（ ）
2．境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。（ ）
3．2005年我国股权分置改革中发行的权证都是在证券交易所内进行的。（ ）
4．上海证券账户和深圳证券账户可相互用于记载在两个证券交易所上市交易的证券。（ ）
5．我国对股权、债权变更引起的证券转移，签发实物证券予以划转。（ ）
6．根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。（ ）
7．买人申报价格高于市场揭示的最低卖出申报价格时，以买人申报价格成交。（ ）
8．佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券交易所为客户提供证券代理买卖服务收取的报酬。（ ）
9．证券交易所市场在国家法定假日休市。（ ）
10．集体竞价的所有交易以不同价格成交，然后进行集中撮合处理。（ ）
11．我国沪深证券交易所停牌期问都不接受申报，恢复交易后才接受申报。（ ）
12．当日被待交收处理的固定收益证券，下一交易日不得卖出。（ ）
13．合格境外机构投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立1个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。（ ）
14．在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，证券经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。（ ）
15．传真委托客户没有事先约定、未预留印鉴或签名的，营业部不受理其传真委托。（ ）
16．集中性市场营销策略比差异性市场营销策略能更好地提升业绩。（ ）
17．在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。（ ）
18．配股权证是上市公司给予其股东的一种认购该公司股份的权利证明。（ ）
19．投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额由中国结算公司开放式基金登记结算系统登记在投资者上海资金账户内。（ ）
20．赎回是投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。（ ）
21．证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户作出获利保证、共担风险等承诺，但不得虚假宣传，误导客户（ ）
22．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。（ ）
23．非自营业务部门和分支机构可以开展自营业务。（ ）
24．证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的，属于操纵市场行为。（ ）
25．为多个客户办理集合资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同。通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。（ ）
26．专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由客户使用．不得办理转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。（ ）
27．证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。（ ）
28．信用交易证券交收账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。（ ）
29．证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人中国证监会规定的必备条款的融资融券业务合同。（ ）
30．证券金融公司以营利为主要目的。（ ）
31．证券金融公司开展转融通业务可以使用自有资金和证券。（ ）
32．证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计入其自有证券。（ ）
33．中国证监会是全国银行问债券市场的主管部门。（ ）
34．深圳证券交易所规定，债券回购交易的最小报价变动为0．005或其整数倍。（ ）
35．上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。（ ）
36．在买断式回购到期购回结算过程中，中国结算公司上海分公司收到参与人发送的不履约申报后将申报结果即时反馈给申报人。参与人可通过PROP平台实时查询申报结果。参与人申报不履约后其购回交收义务自动解除，相应的履约金予以返还。（ ）
37．中国结算公司沪深分公司接收数据时，不用对所接受数据进行核对。（ ）
38．中国结算公司沪深分公司不需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。（ ）
39．自营业务资金的出入可以以个人名义进行。（ ）
40．管理和防范好结算风险是证券登记结算系统安全和高效运行的关键。（ ）
答案及解析
一、单项选择题
1．C。【解析】公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。
2．A。【解析】权证反映的是发行人与持有人之间的契约关系，从内容上看，权证具有期权的性质。
3．B。【解析】我国证券市场对境外投资者的投资范嗣有一定的限制。一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的外资股(即B股)。
4．C。【解析】我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构，证券交易所设总经理，负责日常事务。
5．C。【解析】在做市商市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。投资者之间并不直接成交，而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。做市商的收入来源是买卖证券的差价。
6．D。【解析】境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。
7．A。【解析】证券结算的两个方面是清算与交牧：前者包括资金清算和证券清算，指在证券交易成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算；后者是在清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转