客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等
B．A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取
C．B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取
D．从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度
10．深圳证券交易所对中小企业板上市公司股票交易实行退市风险警示的情形有（ ）。
A．连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
B．连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于500万股
C．公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
D．最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2 000万元或者占净资产值的50%以上
11．在深圳证券交易所，对应分类指数是指深圳证券交易所编制的（ ）。
A．深证A股指数
B．中小企业板指数
C．创业板综合指数
D．深证基金指数
12．深圳证券交易所目前公布的指数包括（ ）。
A．中小板综指
B．深证B股指数
C．深证A股指数
D．上证180指数
13．上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布的信息有（ ）。
A．成交额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额
B．成交额最大的3家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额
C．股份统计信息
D．上海证券交易所认为应披露的信息
14．在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括（ ）。
A．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施银证转账存取方式
B．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务
C．乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则
D．乙方承诺遵守《证券交易委托代理协议》，按《证券交易委托代理协议》为甲方提供证券交易委托代理服务
15．境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（ ）。
A．住址证明
B．客户本人填写的“自然人证券账户注册申请表”
C．单位介绍信或街道证明
D．本人有效身份证明文件及复印件
16．证券公司向客户提供证券投资顾问服务时应告知客户的基本信息中，应通过营业场所、中国证券业协会和公司网站公示的信息有（ ）。
A．证券投资咨询业务资格
B．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
C．投资决策由客户作出．投资风险由客户承担
D．投诉电话
1 7．根据客户的风险偏好，结合客户的资产状况，可将客户类型分为（ ）。
A．保守型
B．稳健型
C．积极型
D．情绪型
18．下列属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应该做到（ ）。
A．证券公司建立健全证券经纪人管理制度
B．证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训
C．证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同
D．证券公司应当建立健全客户回访制度
19．技术风险主要来自于（ ）。
A．硬件设备
B．业务人员技术水平
C．操作人员熟练程度
D．软件
20．股票网上发行方式的基本类型有（ ）。
A．网上竞价发行
B．网上累计投标询价发行
C．网上定价市值配售
D．网上定价发行
21．关于投资者通过上海证券交易所交易系统投票要点的说法中正确的有（ ）。
A．投资者通过交易系统进行投票均选择买入
B．申报价格用来代表股东大会议案，99元代表本次股东大会所有议案
C．申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意
D．对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的以第一次申报为准
22．根据我国相关规定，投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有（ ）。
A．场内现金认购(网上)
B．场外现金认购(网下)
C．网上组合证券认购
D．网下组合证券认购
23．在股份转让期间，报价系统通过专门网站和代办股份转让行情系统发布最新的报价和成交信息。下列既属于报价信息又属于成交信息的有（ ）。
A．证券名称
B．证券代码
C．拟买卖价格
D．联系方式
24．证券公司应在风险（ ）的前提下从事自营业务。
A．已知
B．可测
C．可控
D．可承受
25．下列关于证券公司办理资产管理业务的一般规定的描述，不正确的有（ ）。
A．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
B．证券公司不可以委托其他金融机构推广自己的集合资产管理计划
C．一般情况下，参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额
D．集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购
26．在集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（ ）。
A．自行推广集合资产管理计划
B．通过报刊宣传集合资产管理计划的收益
C．通过广播向投资者宣传集合资产管理计划的收益
D．委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
27．集合计划审计报告应当在每个年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向（ ）提供。
A．资产托管机构
B．证券交易所
C．税务部门
D．客户
28．在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（ ）。
A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
C．按合同约定承担投资风险
D．知情的权利
29．证券公司申请融资融券交易权限应当向证券交易所提交的材料包括（ ）。
A．股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议
B．融资融券业务实施方案
C．融资融券业务资格申请书
D．融资融券业务内部管理制度的相关文件
30．业务执行部门的职责包括（ ）。
A．制定融资融券合同的标准文本
B．确定对具体客户的授信额度
C．对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督
D．负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作
31．证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（ ）。
A．合法合规原则
B．分散管理原则
C．独立运行原则
D．岗位分离原则
32．融资融券交易的一般规则包括（ ）。
A．未了结相关融券交易前。客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用
B．客户融券卖出后．可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金
C．客户融资买入证券后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券
D．客户卖出信用证券账户内证券所得价款．须先偿还其融资欠款
33．下列有关融资融券业务的风险的叙述中正确的有（ ）。
A．业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性
B．市场风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性
C．客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性
D．信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失
效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性
34．全国银行间债券市场质押式回购成交合同的内容一般包括（ ）。
A．成交日期、交易员姓名、融资方名称、融券方名称
B．债券种类(券种代码与简称)、回购期限、回购利率
C．债券面值总额、首次资金清算额、到期资金清算额
D．首次交割日、到期交割日
35．在全国银行间债券市场进行买断式回购发生违约，如果双方对违约事实或违约责任存在争议，交易双方可以（ ）。
A．向人民法院提起诉讼
B．向人民银行报告
C．协议申请仲裁
D．向证券交易所报告
36．目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有（ ）。
A．04国债(10)
B．05国债(4)
C．05国债(1)
D．05国债(3)
37．其他变更登记包括证券司法冻结、质押、（ ）、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回售等引起的变更登记。
A．权证创设与注销
B．权证行权
C．开放式基金发行
D．交易型开放式指数基金申购或赎回
38．内幕交易的不利后果有（ ）。
A．严重违背了证券市场公开、公平和公正的交易原则
B．损害投资者的利益
C．破坏证券市场的稳定
D．造成证券流动性减弱
39．可能