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第1题：我国证券公司监管制度主要不包括( )。
A.业务许可制度
B.以净资本为核心的经营风险控制制度
C.合规管理制度
D.客户交易结算资金第三方存管制度
参考答案：A
第2题：下列关于上海证券交易所的特点的描述，错误的是( )。
A.国内首家证券交易市场
B.交易采用电脑自动撮合成交的方式
C.上海证券交易所成立于1992年11月26日
D.交易时间为每周一至周五
参考答案：C
第3题：下列关于风险的说法中，错误的是( )。
Ⅰ.地震、旱灾、战争、虫灾属于自然风险
Ⅱ.政治风险和战争属于技术风险
Ⅲ.空气污染、噪声属于技术风险
Ⅳ.政治风险属于国家风险
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
第4题：下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有( )。
Ⅰ.公司(企业) Ⅱ.个人
Ⅲ.金融机构 Ⅳ.政府和政府机构
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
第5题：作为国际支付手段的外汇应具备( )。
Ⅰ.可支付性 Ⅱ.可收益性
Ⅲ.可获得性 Ⅳ.可换性
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
第6题：证券发行市场又称( )。
A.二级市场
B.次级市场
C.流通市场
D.一级市场
参考答案：D
第7题：证券投资基金筹集的资金主要投向( )。
A.实业
B.有价证券
C.房地产
D.第三产业
参考答案：B
第8题：下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法，正确的是( )。
Ⅰ.股票的内在价值决定股票的市场价格
Ⅱ.股票的市场价格决定股票的内在价值
Ⅲ.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动
Ⅳ.股票的内在价值总是围绕其市场价格波动
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ
参考答案：D
第9题：世界上第一个证券交易所是( )。
A.纽约证券交易所
B.阿姆斯特丹证券交易所
C.伦敦证券交易所
D.美国证券交易所
参考答案：B
第10题：证券金融公司的资金可以用于( )。
Ⅰ.银行存款 Ⅱ.购买国债
Ⅲ.购置自用不动产 Ⅳ.证监会认可的其他用途
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
(责任编辑：木老师)
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