400-616-3696/0371-55198999

 当前位置:首页 > 考试题库 > 证券交易 > 模拟题 > 正文

2015年《证券交易》全真模拟试卷及答案解析(三)

2015-07-10 19:01:37 弘新教育 来源:弘新教育

户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用资金台账和信用证券账户,在指定商业银行开立实名信用资金账户。
  
  45.C。【解析】C项属于甲方(指客户)需要载明的信息之一。
  
  46.D。【解析】证券公司与客户签订融资融券业务合同后,应当根据客户的申请,按照证券登记结算机构的规定,为其开立实名信用证券账户。客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有1个。
  
  47.C。【解析】可充抵保证金的证券,在计算保证金金额时,应当以证券市值按下列折算率进行折算:(1)上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%,其他股票折算率最高不超过65%。被实行特别处理和暂停上市的A股股票的折算率为0;(2)交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%;(3)国债折算率最高不超过95%;(4)其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%;(5)权证的折算率为0。
  
  48.A。【解析】转融通互保基金的管理办法,由证券金融公司制定,经证监会批准后实施。
  
  49.C。【解析】证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定:(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%;(2)对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的50%;(3)融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%;(4)充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。
  
  50.D。【解析】深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购交易品种主要有1天、2天、3天和7天4个品种,代码分别为RC一001、RC一002、RC一003和RC一007。
  
  51.B。【解析】全国银行间债券市场质押式回购参与者包括:(1)在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构;(2)在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构;(3)经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行。
  
  52.B。【解析】2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第六条规定,全国银行间债券市场质押式回购期限最短为1天,最长为1年。参与者可在此区间内自由选择回购期限.回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割,不得展期。
  
  53.B。【解析】上海证券交易所买断式回购交易按照“一次成交、两次清算”原则结算。
  
  54.D。【解析】中国结算公司上海分公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日交收结果判定履约金的归属,并将处理结果并入当日二级市场净额清算。其中,发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时,履约保证金将归风险基金。
  
  55.A。【解析】目前,中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经中国证监会批准发布的《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》以及2010年4月7日修订发布的《证券持有人名册服务业务指引》。
  
  56.D。【解析】A股、基金、债券等品种由于实行前端监控,一般不存在证券交收违约处理的问题;而深圳B股则由于未实行前端监控,存在须进行证券交收违约处理的可能。
  
  57.B。【解析】根据财政部和中国证监会发布的《证券结算风险基金管理办法》,中国结算公司实际管理证券结算风险基金.用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。该基金按证券登记结算机构收入、收益的20%.以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。
  
  58.B。【解析】清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。清算一般有二三种解释:一是一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算;二是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和;三是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。证券交易的清算适用于第一种解释。
  
  59.C。【解析】在实行滚动交收的情况下,采取净额清算方式清算价款时,同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。
  
  60.C。【解析】从现实情况来看.各市场采用的滚动交收周期时间长短不一,美国证券市场采取T+3.我国香港市场采取T+2。
三、判断题

  1.B。【解析】在实践中,公正原则体现在很多方面,例如:公正地办理证券交易中的各项手续,公正地处理证券交易中的违法违规行为等。
  2.A。【解析】我国过去是禁止信用交易的。2005年10月重新修订后的《中华人民共和国证券法》取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。2006中国证监会发布了《证券公司融资融券业务试点管理办法》,2010年3月批准第一批证券公司开始融资融券业务试点。
  3.B。【解析】在我国,证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
  4.B。【解析】证券市场的流动性包含两个方面的要求。即成交速度和成交价格。如果投资者能以合理的价格迅速成交,则市场流动性好。反过来。单纯是成交速度快,并不能完全表示流动性好。
  5.B。【解析】证券交易所为了保证证券交易正常、有序地进行,要对会员取得的交易席位实施严格管理。证券交易所会员不得共有席位,席位也不得退回证券交易所。未经证券交易所同意.会员不得将席位出租、质押,或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。
  6.B。【解析】在实际运用中,A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户,既可用于买卖人民币普通股票,也可用于买卖债券,上市基金、权证等各类证券。
  7.B。【解析】市价委托方式的优点是没有价格上的限制,证券经纪商执行委托指令比较容易,成交迅速且成交率高。题中描述的是限价委托方式的优点。
  8.B。【解析】在委托未成交之前,委托人有权撤销或变更原来的委托指令。
  9.B。【解析】客户(含个人和机构)办理现金或转账取款时,不能直接从其存管账户中办理,而需先将其存管账户资金转人其签约存款账户后,从其签约存款账户办理现金或转账取款。
  10.A。【解析】B股的境外客户在境外委托时,有一些不同于境内委托申报的特点。境外客户若要买卖B股,可通过境内、境外证券代理商进行。目前。境外证券代理商基本都是通过国际通信设备与证券交易所系统直接连接,将客户交易指令申报进交易所。
  11.B。【解析】上海证券交易所固定收益平台的交易商分为两种:一种称交易商,一种称一级交易商。其中,只要求后者必须具备做市能力。
  12.B。【解析】大宗交易不纳人证券交易所即时行情和指数的计算.成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。
  1 3.B。【解析】投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和证券公司基本信息公示等。投资者教育的目的就是要提高投资者的风险意识、参与意识和风险识别能力,进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。
  14.B。【解析】进行市场细分。首先应对各种市场细分方法有一个比较充分的认识,并挑选出最佳的细分方法;然后要了解各类信息,如各细分市场的关键购买因素、客户偏好、经济效益和竞争态势等。
  15.B。【解析】附加服务可以为核心服务提高附加值.从而可以更清楚地突出证券公司的特色。
  16.A。【解析】每一有效申购单位配一个号,并按以下办法配售新股:(1)当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时.投资者按其有效申购量认购股票;(2)当有效申购总量大于该次股票发行量时.则通过摇号抽签.确定有效申购中签号码,每一中签号码认购一个申购单位新股。
  1 7.A。【解析】中国结算公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程,投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务,需首先登录中国结算公司网站注册,然后到证券公司营业部(身份验证机构)办理自身验证。投资者办理身份验证.须遵循先注册、后激活的程序。
  18.B。【解析】转股申报不得撤单。
  19.B。【解析】代办股份转让服务业务,从基本特征看.并没有在证券交易所挂牌,而是通过证券公司进行交易。
  20.B。【解析】证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托,但不得接受全权委托。
  21.A。【解析】证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
  22.B。【解析】决策的自主性是证券公司自营业务的首要特点。
  23.B。【解析】证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。
24.B。【解析】所谓内幕交易.是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

上一页 1 2 3 4 5 6 < 下一页