经纪业务营销时，不可以营销本公司提供的经纪业务
C．证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以受他人委托代销其他公司产品及服务
D．证券公司在开展证券经纪业务营销时，不可以受他人委托代销其他公司产品及服务
47．下列关于“五缘法”，说法错误的有（ ）。
A．“亲缘”指营销人员的亲戚
B．“神缘”指通过各种商业活动认识的人
C．“业缘”指通过宗教信仰认识的人
D．“地缘”指营销人员在出生地、变换居住地所认识的人
48．下列关于上海证券交易所A股送股日程安排的说法中，错误的有（ ）。
A．公告刊登日为T日
B．结算公司核准答复日为T－3日前
C．申请材料送交日为T－7日前
D．股权登记日为T+5日
49.股份转让的报价信息包括（ ）。
A．委托类别
B．买卖方向
C．拟买卖价格
D．联系方式
50．定向资产管理业务的投资范围包括（ ）。
A．资产支持证券
B．集合资产管理计划
C.保险
D．债券
三、判断题(本大题共40小题，每小题0．5分，共20分。请判断以下各小题的正误，正确的填写A。错误的填写B)
1．在实践中，公正原则仅体现在公正地办理证券交易中的各项手续方面。（ ）
2．2005年10月之前我国是禁止信用交易的。（ ）
3．在我国，证券公司只能是有限责任公司。（ ）
4．证券成交速度越快，表示证券市场的流动性越好。（ ）
5．证券交易所会员的会员席位除会员单位自己使用外，可以随意将席位全部或部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。（ ）
6．在实际运用中，A股账户是目前我国用途最广、数量最多的－种通用型证券账户，它只可用于买卖人民币普通股票。（ ）
7．市价委托方式的优点是证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划。（ ）
8．委托人在证券交易过程中发出委托指令后，在委托有效期内即使委托还未成交，也无权撤销或变更原来的委托指令。（ ）
9．客户(含个人和机构)办理现金或转账取款时，可以直接从其存管账户中办理。（ ）
10．境外客户若要买卖B股，可通过境内、境外证券代理商进行。（ ）
11．上海证券交易所固定收益平台的交易商必须具备做市能力。（ ）
12．大宗交易纳人证券交易所即时行情和指数的计算。（ ）
13．证券公司进行投资者教育的目的是为了提高经纪业务量。（ ）
14．进行市场细分，首先要了解各类信息，如各细分市场的关键购买因素、客户偏好、经济效益和竞争态势等。（ ）
15．有形服务可以为核心服务提高附加值，从而可以更清楚地突出证券公司的特色。（ ）
16．以网上定价发行方式发行新股，当有效申购总量大于该次股票发行量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。（ ）
17．根据中国结算公司网络投票系统的操作流程，投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务，需到证券公司营业部办理身份验证。（ ）
18．根据上海证券交易所可转换债券上市交易规则，转股申报可以撤单。（ ）
19．代办股份转让服务业务，从基本特征看，这种股份可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。（ ）
20．证券公司在代办股份转让业务中不可以接受投资者的限价委托。（ ）
21．证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同－机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（ ）
22．交易的风险性是证券公司自营业务的首要特点。（ ）
23．证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门A己负责自营业务所需资金的调度和会计核算。（ ）
24．根据内幕消息买卖某上市公司股票，但是交易却造成损失的行为不属于内幕交易行为。（ ）
25．公司某位监事发生变动是内幕信息之－。（ ）
26．只要是经中国证监会依法批准设立的证券公司，都可以从事客户资产管理业务。（ ）
27．证券登记结算机构应当对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控，保障客户可以查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有的上市公司股份数额。（ ）
28．证券公司应当加强对业务执行部门融资融券业务活动的控制，禁止业务执行部门未经总部批准向客户融资融券，禁止业务执行部门自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。（ ）
29．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。（ ）
30．客户融资买入证券后，必须以直接还款的方式向证券公司偿还融人资金。（ ）
31．日均换手率是指过去2个月内标的证券或基准指数每日换手率的平均值。（ ）
32．担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。（ ）
33．证券金融公司可以为他人的债务提供担保。（ ）
34．证券金融公司的资金不能用于购置自用不动产。（ ）
35．1994年10月30日上海证券交易所推出了企业债券回购交易。（ ）
36．截止到2010年年底，相对于质押式回购，买断式回购交易比较活跃。（ ）
37．结算参与人与其客户的价款划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。（ ）
38．结算备付金是指资金清算账户中存放的用于资金清算的资金。（ ）
39．对于实行逐笔交收的证券交易，中国结算公司沪深分公司也－并将其纳入到净额清算中计算对应结算参与人的应收和应付金额。（ ）
40．证券只能登记在证券持有人本人名下。（ ）
答案及解析
一、单项选择题
1．B。【解析】2004年5月．中国证券监督管理委员会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。
2．A。【解析】《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程：(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；(3)有符合本法规定的注册资本；(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格；(5)有完善的风险管理与内部控制制度；(6)有合格的经营场所和业务设施；(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
3．B。【解析】从交易价格的决定特点划分，有指令驱动和报价驱动。指令驱动是一种竞价市场，也称为订单驱动市场。报价驱动是一种连续交易商市场，或称做市商市场。
4．B。【解析】根据我国证券交易所现行制度的规定．证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。
5．B。【解析】证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：(1)在会员范围内通报批评；(2)在中国证监会指定媒体上公开谴责；(3)暂停或者限制交易；(4)取消交易权限；(5)取消会员资格。
6．B。【解析】证券交易所会员不得共有席位，席位也不得退回证券交易所。交易席位可以转让，但转让席位必须遵守证券交易所的有关规定。
7．A。【解析】在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍以价格优先原则作为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。
8．B。【解析】证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。
9．C。【解析】上海证券代码和深圳证券代码都为一组6位数字。
10．A。【解析】A股申报价格最小变动单位为0．01元人民币。
11．C。【解析】在证券交易所内，证券交易按照“价格优先、时间优先”的原则成交，即首先按价格高低决定顺序，价格相同的，再按照时间先后决定顺序。因此．BC两选项价格优先，再按时间先后顺序，C选项委托最优先。
12．B。【解析】连续竞价时，成交价格的确定原则为：(1)最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时．以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价。本题符合第二种情形，即买入申报价格(15元)>最低卖出申报