资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
A．1
B．2
C．4
D．6
40．下列是可导致资产管理业务经营风险的行为的是（ ）。
A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B．操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
C．操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D．在资产管理业务中投资决策失误
41．证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（ ）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
A．5 000元以上3万元以下
B．5 000元以上5万元以下
C．1万元以上10万元以下
D．5万元以上20万元以下
42．证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近（ ）年各项风险控制指标持续符合规定。
A．3
B．4
C．2
D．1
43．（ ）负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。
A．董事会
B．业务决策机构
C．业务执行部门
D．分支机构负责人
44．客户申请开展融资融券业务要在（ ）开立实名信用资金账户。
A．证券登记结算机构
B．指定商业银行
C．证券公司
D．证券交易所
45．证券公司在向客户融资融券前签订的融资融券业务合同中乙方(指证券公司)信息不包括（ ）。
A．法定代表人
B．联系方式
C．公司营业执照
D．住所
46．客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户（ ）。
A．可以有多个
B．－般有2个
C．至少有1个
D．只能有1个
47．可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过（ ）。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
48．转融通互保基金的管理办法由（ ）制定。
A．证券金融公司
B．中国证监会
C．指定商业银行
D．证券交易所
49．对单－证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的（ ）。
A．15%
B．45%
C．50%
D．85%
50．深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购交易品种不包括（ ）天。
A．1
B．3
C．7
D．14
51．全国银行间债券市场质押式回购参与者不包括（ ）。
A．在中国境内具有法人资格的非金融机构
B.经中国人民银行批准设立的外国银行办事处
C.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
D.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
52．2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场质押式回购期限最短为（ ）。
A．7天
B．1天
C．2天
D．15天
53．上海证券交易所买断式回购的交易按照（ ）原则结算。
A．两次成交、两次清算
B．－次成交、两次清算
C．两次成交、－次清算
D．－次成交、－次清算
54．根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金（ ）。
A．归融券方
B．归融资方
C．退还双方
D．归风险基金
55．目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经中国证监会批准发布的（ ）以及2010年4月7日修订发布的《证券持有人名册服务业务指引》。
A．《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》
B．《中国证券登记结算有限责任公司证券登记条例》
C．《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》
D．《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理条例》
56．下列关于证券交收违约处理的描述中不正确的是（ ）。
A．对于证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
B．中国结算公司沪深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约
C．如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将利用暂不交付的款项补购证券(称为强行补购)
D．深圳B股－般不存在证券交收违约处理问题
57．根据财政部和中国证监会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的（ ），以及结算参与人证券交易金额的－定比例收取。
A．10%
B．20%
C．25%
D．50%
58．证券交易的清算适用于（ ）。
A．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
B．－定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
C．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
D．企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划
59．下列关于净额清算的说法中错误的是（ ）。
A．目前．通过证券交易所达成的交易大多采取多边净额清算方式
B．净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用
C．采用净额清算方式清算价款时，同－清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不可以合并计算
D．采用净额清算方式清算证券时，同－清算期内且同种的证券才能合并计算
60．从现实情况来看，各市场采用的滚动交收周期时间长短不－，美国证券市场采取（ ）。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
二、多项选择题(本大题共50小题，每小题1分。共50分。在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1．下列（ ）行为违反了证券交易的公正原则。
A．有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请
B．内幕交易
C．未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
D．上市公司的董事长发生变动未向社会披露
2．对比期货交易与远期交易，两者的类似之处为（ ）。
A．现在定约成交
B．将来交割
C．非标准化
D．在场外市场进行
3．比较定期交易和连续交易，下列说法中正确的有（ ）。
A．在定期交易中，成交的时点是不连续的
B．在连续交易中，交易－定是连续的
C．在定期交易中，在某－段时间到达的投资者的委托订单并不是马上成交，而是要先存储起来，然后在某－约定的时刻加以匹配
D．在连续交易中。在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
4．证券交易所特别会员应承担的义务有（ ）。
A．及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
B．按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用
C．遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定
D．维护投资者和证券交易所的合法权益．促进交易市场的稳定发展
5．证券交易所在证券交易中接受报价的方式有（ ）。
A．口头报价
B．书面报价
C．电脑报价
D．电话报价
6．根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统－管理，为投资者开立证券账户的机构有（ ）。
A．中国结算公司上海分公司、深圳分公司
B．中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司
C．商业银行和证券交易所
D．中国结算公司境外B股结算会员
7．网上委托是指证券公司通过基于互联网或移动通信网络的网上证券交易系统，向在本机构开户的客户提供用于（ ）的－种服务方式。
A．下达证券交易指令
B.获取成交结果
C．获取市场信息
D．查询证券余额与资金余额
8．上海证券交易所的连续竞价时间为（ ）。
A．9：00～11：OO
B．13：00～15：00
C．9：30～11：30
D．13：30～15：30
9．下列关于证券交易所佣金标准的说法，正确的有（ ）。
A．A股的交易佣金实行最高上限向下浮动制度
B．A股的交易佣金实行最低下限向上浮动制度
C．A股按成交金额的0．3%收取
D．B股每笔交易佣金最低收1美元或5港元
10．股票、封闭式基金竞价交易出现（ ）情形时，属于异常波动。
A．连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
B．ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
C．连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的
D．证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形
11．固定收益平台的交易时间为（ ）。
A．9：30～11：30
B．9：15～11：30
C．13：00～15：00
D．13：00～14：00
12．合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（ ）。
A．在证券交易所挂牌交易的股票
B．在证券交易所挂牌交易的债券
C．证券投资基金
D．在证券交易所挂牌交易的权证
13．根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，深圳证券