一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1．2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范（ ）业务。
A．投资咨询
B．财务顾问
C．投资顾问
D．企业融资
2．证券分析师可以行使（ ）的职能。
A．发布证券研究报告
B．受托人
C．保荐人
D．证券投资顾问
3．我国证券分析师执业道德的十六字原则是（ ）。
A．独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
B．谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平
C．公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
D．独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平
4．关于证券期货投资咨询人员，下列说法错误的是（ ）。
A．不得篡改有关信息和资料
B．公开发表的关于证券分析的文章中可以采用笔名
C．向客户发送的传真件必须注明机构名称和联系人姓名
D．引用信息应当注明出处
5．中国证券分析师行业自律组织是（ ）。
A．中国证监会债券分析师专业委员会
B．中国证券业协会证券分析师委员会
C．中国证监会证券分析师委员会
D．中国证券业协会证券分析师专业委员会
6．亚洲证券分析师联合会的注册地在（ ）。
A．韩国
B．日本
C．中国香港
D．澳大利亚
7．国际注册投资分析师协会(简称“ACIIA”)于（ ）年正式成立。
A．1999
B．1995
C.2000
D.1997
二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
1．根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司从事发布证券研究报告业务，并同时从事（ ）等业务的，应当建立健全证券研究报告静默期制度。
A．证券经纪业务
B．投资顾问咨询
C．上市公司并购重组财务顾问
D．证券承销与保荐
2．证券投资咨询业务的基本形式包括（ ）。
A．发布证券研究报告
B．委托理财
C．销售基金
D．证券投资顾问
3．证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（ ）。
A．身份
B．证券投资经验
C．投资需求与风险偏好
D．财产与收入状况
4．中国证券业协会证券分析师委员会承担的任务有（ ）。
A．制定证券投资咨询行业自律性公约
B．定期对证券分析师进行考评
C．制定证券分析师职业道德规范
D．制定证券分析师执业行为准则
5．中国证券业协会证券分析师委员会的成立，有利于（ ）。
A．证券分析师的再教育
B．证券分析师与境外同行交流
C．提升证券分析师的专业能力
D．保障投资者获得稳定收益
三、判断题(正确的用A表示．错误的用B表示)
1．证券经纪业务与证券投资顾问业务具有相同的要素和功能。（ ）
2．证券投资咨询机构与证券公司合作，为证券公司的客户提供有针对性的咨询顾问服务，可以直接从客户收取服务报酬。（ ）
3．证券公司为客户提供服务收取的费用需要合理区分客户支付的研究服务报酬和交易通道费用。（ ）
4．证券分析师在进行投资预测时可以向投资人或委托单位作出投资收益保证。（ ）
5．依据《中国证券分析师职业道德守则》，独立诚信原则是指，证券分析师应当正直诚实，在执业中保持中立身份，独立做出判断和评论，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。（ ）
6．世界各国证券投资分析师自律性组织通常会为会员进行资格认证，资格认证必须通过专门的考试确认。（ ）
7．亚洲证券分析师联合会是亚太地区官方的证券分析师行业交流与合作组织。（ ）
历年真题答案及解析
一、单选题
1．【答案】A
【解析】2010年10月12日，中国证监会颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》。两个规定是适应证券投资咨询业务的探索实践，针对两类基本业务形式确立的制度规范。同时，中国证券业协会配套发布了《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》、《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》两项自律性文件。
2．【答案】A
【解析】我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。证券分析师可以行使发布证券研究报告的权利。
3．【答案】A
【解析】根据《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵守十六字原则：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。
4．【答案】B
【解析】证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。
5．【答案】D
【解析】我国的证券分析师行业自律组织是：中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日在北京成立。
6．【答案】D
【解析】亚洲证券与投资联合会(ASIF)由亚洲证券分析师联合会(ASAF)更名而来，其注册地在澳大利亚，秘书处设在日本东京，最高决策机构是会员大会。
7．【答案】C
【解析】国际注册投资分析师协会(ACIIA)由欧洲金融分析师协会(EFFAS)、亚洲证券分析师联合会(ASAF)和巴西投资分析师协会(APIMEC)经过3年多的策划，于2000年6月正式成立，注册地在英国。
二、多选题
1．【答案】CD
【解析】《发布证券研究报告暂行规定》借鉴国际惯例，确立了静默期制度要求。根据相关规定，证券公司、证券投资咨询机构从事发布证券研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的，应当根据有关规定，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制，并通过公司网站等途径向客户披露静默期安排。
2．【答案】AD
【解析】2010年10月12日，中国证监会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。
3．【答案】ABCD
【解析】证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
4．【答案】ACD
【解析】中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范。
5．【答案】ABC
【解析】中国证券业协会证券分析师委员会的成立，有利于证券分析师的继续教育，促进证券分析的深入，评价证券投资咨询机构和证券分析师的业绩，开展会员之间以及与境外同行的业务交流，从而促进证券分析师业务能力的提高，为证券分析师职业的专家化提供组织保障。
三、判断题
1．【答案】B
【解析】证券经纪业务与证券投资顾问业务具有不同的要素和功能。证券经纪业务的基本要素是：市场席位进入、账户管理、结算清算，包括：①接受开户；②接收下单；③传递交易；④验资验股；⑤参与撮合等系列过程，以及客户资金和证券的存管、清算、交收等事项，其功能是帮助客户完成交易并保障证券交易通畅。证券投资顾问业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬，其功能是辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值。
2．【答案】A
【解析】证券投资咨询机构探索投资顾问业务主要模式包括：①与客户签订投资顾问服务协议，按照协议约定提供投资顾问服务；②与证券公司(证券营业部)合作，为证券公司的客户提供有针对性的咨询顾问服务，直接从客户收取服务报酬或者从证券公司取得服务收入。
3．【答案】A
【解析】从境外证券市场的情况看，研究报告是券商服务专业机构客户的基本手段。如国际投资银行对机构客户的服务主要采取“研究报告+机构客户销售+交易通道”的模式。可以方便地为客户提供综合的一站式服务，但需要合理区分客户支付的研究服务报酬和交易通道服务报酬，使客户明白消费并明确责任，规范行为，保护投资者权益。
4．【答案】B
【解析】2005年修订的《证券法》作了更加明确的表述，其中第171条规定投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约