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多项选择题:
1. 我国沪、深交易所开展债券回购交易采用的报价方式包括( )。
A 以每手面值国债到期回购价报价
B 以百元面值国债到期回购价报价
C 以日收益率报价
D 以年收益率报价
正确答案是:BD
2. 对于开市期间停牌的申报问题,我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定( ).
A 证券开市期间停牌的,停牌前的申报无效
B 停牌期间,可以继续申报,也可以撒销申报
C 复牌时对已接受的申报实行集合竟价
D 集合竟价产生开盘价后,以连续竟价继续当日交易
正确答案是:BCD
3. 在证券经纪业务中,证券经纪商应该承担的义务包括( ).
A 按规定与客户签订《证券交易委托代理协议书》
B 坚持客户适当性管理原则
C 忠实办理受托业务
D 向其他利益企业提供客户资料
正确答案是:ABC
4. 金融衍生工具交易包括( )
A 权证
B 金融期货
C 金融期权
D 可转换债券
正确答案是:ABCD
5. 专项资产管理业务的特点有( )。
A 集合性
B 综合性
C 投资范围有限定性和非限定性之分
D 特定性
正确答案是:BD
6. 证券公司咨询服务的主要内容包括( )
A 简单介绍技术分析软件的使用方法
B 介绍网上交易、自助交易的使用方法
C 介绍开户、委托、交割等操作规章及注意事项
D 及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等重大信息
正确答案是:ABCD
7. 下列关于权证交易说法正确的是( )
A 权证交易实行价格涨跌幅限制
B 单笔权证买卖申报数量不得超过200万份
C 权证跌幅价格计算结果小于等于零时,跌幅价格为零
D 权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算
正确答案是:ACD
8. 全国银行间市场质押式回购的参与者包括( )
A 在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
B 在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构
C 在中国境内的自然人
D 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
正确答案是:ABD
9. 客户融资买入证券后,可以通过( )的方式,向证券公司偿还融入的资金。
A 直接还款
B 卖券还款
C 直接还券
D 买券还券
正确答案是:AB
10. 按照深圳证券交易所现行规定,买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券,以下说法正确的有( ).
A 非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%
B 中小企业板股票连续竟价的有效竟价范围为最近成交价的上下15%
C *ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%
D 非51和非*ST的B股连续竟价的有效竟价范围为上一交易日收盘价的上下10%
正确答案是:CD
(责任编辑:木老师)
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