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2017年证券从业资格考试《证券交易》试题十

2017-04-28 17:34:06 弘新教育 来源:弘新教育

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  多项选择题:

  1. 我国沪、深交易所开展债券回购交易采用的报价方式包括( )。

  A 以每手面值国债到期回购价报价

  B 以百元面值国债到期回购价报价

  C 以日收益率报价

  D 以年收益率报价

  正确答案是:BD

  2. 对于开市期间停牌的申报问题,我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定( ).

  A 证券开市期间停牌的,停牌前的申报无效

  B 停牌期间,可以继续申报,也可以撒销申报

  C 复牌时对已接受的申报实行集合竟价

  D 集合竟价产生开盘价后,以连续竟价继续当日交易

  正确答案是:BCD

  3. 在证券经纪业务中,证券经纪商应该承担的义务包括( ).

  A 按规定与客户签订《证券交易委托代理协议书》

  B 坚持客户适当性管理原则

  C 忠实办理受托业务

  D 向其他利益企业提供客户资料

  正确答案是:ABC

  4. 金融衍生工具交易包括( )

  A 权证

  B 金融期货

  C 金融期权

  D 可转换债券

  正确答案是:ABCD

  5. 专项资产管理业务的特点有( )。

  A 集合性

  B 综合性

  C 投资范围有限定性和非限定性之分

  D 特定性

  正确答案是:BD

  6. 证券公司咨询服务的主要内容包括( )

  A 简单介绍技术分析软件的使用方法

  B 介绍网上交易、自助交易的使用方法

  C 介绍开户、委托、交割等操作规章及注意事项

  D 及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等重大信息

  正确答案是:ABCD

  7. 下列关于权证交易说法正确的是( )

  A 权证交易实行价格涨跌幅限制

  B 单笔权证买卖申报数量不得超过200万份

  C 权证跌幅价格计算结果小于等于零时,跌幅价格为零

  D 权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算

  正确答案是:ACD

  8. 全国银行间市场质押式回购的参与者包括( )

  A 在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

  B 在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构

  C 在中国境内的自然人

  D 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

  正确答案是:ABD

  9. 客户融资买入证券后,可以通过( )的方式,向证券公司偿还融入的资金。

  A 直接还款

  B 卖券还款

  C 直接还券

  D 买券还券

  正确答案是:AB

  10. 按照深圳证券交易所现行规定,买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券,以下说法正确的有( ).

  A 非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%

  B 中小企业板股票连续竟价的有效竟价范围为最近成交价的上下15%

  C *ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%

  D 非51和非*ST的B股连续竟价的有效竟价范围为上一交易日收盘价的上下10%

  正确答案是:CD

(责任编辑:木老师)

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