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1. 债券全价交易是指( )。
A、 以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算
B、 以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算
C、 以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算
D 、以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算
正确答案是：B
2. 证券公司自营业务面临的主要风险是( ).
A 、经营风险
B 、管理风险
C、 市场风险
D 、合规风险
正确答案是：C
3. 根据现行入股现金红利派发日程安排，投资者可在( )领取现金红利.(T日为公告刊登日)
A 、除息日
B 、发放日
C 、权益登记日
D 、公告刊登日
正确答案是：B
4. 下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是( ).
A、 证券账号
B 、买卖方向
C 、益量
D 、数量
正确答案是：C
5. 根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的( ).
A 0.02%
B 0.01%
C 0.03%
D 0.04%
正确答案是：A
6. 深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过( )个月.
A、 3
B、 6
C、 12
D、 9
正确答案是：A
7. 在网上定价发行新股过程中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由( )负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。
A、 主承销商
B、 证券登记结算机构
C、 证券交易所
D 、证券公司
正确答案是：A
8. 深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为( )个交易日，上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间为( )个交易日。
A 、4,3
B 、3,4
C 、4,5
D、 5,4
正确答案是：B
9. 根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交( )所有.
A 、证券结算风险基金
B、 上海证券交易所
C、 守约方
D 、投资者保护基金
正确答案是：C
10. 按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为( ).
A、 成交金额的0.1%
B、 成交金额的0.05%
C 、成交金额的0.05%，不超过500美元
D、 成交金额的0.05%，不超过500港元
正确答案是：B
(责任编辑：木老师)