证券从业考试信息交流、资料共享，【点击加群】证券从业考试交流群 591668284

　　证券市场主体--监管机构：

　　一、证券市场监管的原则、目标、手段

　　1、证券市场监管的原则

　　①依法监管原则

　　②保护投资者利益原则

　　③“三公”原则：公开原则、公平原则、公正原则

　　2、证券市场监管的目的

　　①保护投资者

　　②保证证券市场的公平、效率和透明

　　③降低系统性风险

　　3、证券市场监管的手段

　　①法律手段

　　②经济手段

　　③行政手段

　　二、国务院证券监督管理机构及其组成

　　我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理及后由以下两个机构组成：

　　1.中国证券监督管理委员会

　　2.中国证监会派出机构

　　三、中国证监会有权采取的措施

　　中国证监会在履行职责时，有权采取下列措施：

　　1.对证券发行人，上市公司，证券公司，证券投资基金管理公司，证券服务机构， 证券交易所，证券登记结算机构进行现场检查。

　　2.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。

　　3.询问当时人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明。

　　4.查阅，复制与被调查事件有关的财产权登记，通信记录等资料。

　　5.查阅，复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录，登记过户记录，财产会计资料及其它相关文件和资料，对可能被转移，隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存。

　　6.查询当事人和与被调查事件相关的单位和个人的资金账户，证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金，证券等涉案财产或者隐匿，伪造汇算重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。

　　7.在调查操纵证券市场，内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。