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　　一、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：

　　①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券，期货投资咨 询从业资格的专职人员;同事从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券，期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

　　②有100万元人民币以上的注册资本

　　③有固定的业务场所和业务相适应的通信及其它信息传递设施

　　④有公司章程

　　⑤有健全的内部管理制度

　　⑥具备中国证监会要求的其他条件

　　二、申请证券评级业务许可的条件

　　申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：

　　①具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元

　　②具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3 人;具有证券从业资格的评级人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。

　　③具有及安全且运行良好的内部控制机制和管理制度

　　④具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义，评级标准，评级程序，评级委 员会制度，评级结果宣布制度，跟踪评级制度，信息保密制度证券评级业务档案管理制度等。

　　⑤最近5年收到刑事处罚，最近3年未因违法经营收到行政处罚，不存在因涉嫌违 法经营，犯罪正在被调查的情形。

　　⑥最近3年在税务，工商，金融等行政管理机关以及自律组织，商业银行等机构无 不良诚信记录。

　　⑦中国证监会给予保护投资和，维护社会公共利益规定的其他条件。

　　三、转融通业务

　　转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司， 以供其办理融资融券业务的经营活动，可理解为证券金融公司与证券公司之间的融资融券业务。

　　开展转融通业务的目的是拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源。从事转融通 业务及相关活动，应当遵循平等，资源，公平和诚实信用原则，不得损害社会公共利益。