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　　证券市场主体--自律性组织：

　　一、证券交易所的定义、特征及主要职能

　　1、证券交易所的定义

　　证券交易所是指依法设立的，不以盈利为目的伪政权的集中和有组织的交易提供场所，设施，履行国家有关法律，法规，规章，政策规定的职责，实行自律性管理的法人。

　　2、证券交易所的特征

　　①有固定的交易场所和交易时间

　　②参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经济制

　　③交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

　　④通过公开竞价的方式决定交易价格

　　⑤集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率

　　⑥实行“公开，公平，公正”原则，并对证券交易加以严格管理

　　3、证券交易所的职能

　　①提供证券交易所的场所和设施

　　②制定证券交易所的业务规则

　　③解说上市申请，安排证券上市

　　④组织，监督证券交易

　　⑤对会员进行监管

　　⑥对上市公司进行监管

　　⑦设立证券登记结算机构

　　⑧管理和公布市场信息

　　⑨中国证监会许可的其他职能

　　4、证券交易所的组织形式

　　①公司制。

　　②会员制 我国内地有两家证券交易所----上海证券交易所和深圳证券交易所。两家证券交易所均按会员制方式组成，是非营利性的事业法人。

　　二、证券业协会的性质，宗旨和机构设置

　　中国证券业协会(SAC),是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》 的有关规定设立的监管业自律组织，属于非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。

　　协会宗旨是“遵守国家宪法，法律，法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，以科 学发展观为指导，在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理，发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用;为会员服务，维护会员的合法权益;维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开，公平，公正，推动证券市场的健康稳定发展”。

　　中国证券业协会采用会员制的组织形式，其最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。中国证券业协会实行会长负责制。