深圳中小企业板块是主板的组成部分，但在与主板市场的关系上实行（）。
A．运行独立
B．检查独立
C．指数独立
D．代码独立
96、 场外交易市场是（ ）。
A．指证券交易所以外的证券交易市场
B．一个分散的无形市场
C．采取做市商制组织方式
D．一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场
97、 符合《中华人民共和国反洗钱法》相关规定的是（ ）。
A．金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后48小时内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除冻结
B．大额和可疑交易报告制度，通常被视为反洗钱预防监控制度的核心
C．在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于两人
D．金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度
98、 债券的含义是指（ ）。
A．发行人是借入资金的经济主体
B．投资者是出借资金的经济主体
C．发行人需要在一定时期付息还本
D．反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证
99、 证券投资基金与股票、债券的区别在于（ ）。
A．所反映的关系不同
B．所筹资金的投向不同
C．筹资规模不同
D．风险水平不同
100、金融衍生工具基础的变量包括（ ）。
A．利率
B．价格指数
C．股价
D．天气指数
101、 契约型基金与公司型基金的区别在于（ ）。
A．资金的性质不同
B．投资者的地位不同
C．基金的营运依据不同
D．基金单位的价格决定因素不同
102、 金融衍生工具产生和发展的基本原因有（ ）。
A．避险
B．金融自由化
C．利润驱动
D．新技术革命
103、 证券市场监管的经济手段是通过利用（ ）政策等经纪手段对证券市场进行干预。
A．罚款
B．利率
C．公开市场业务
D．税收政策
104、 证券发行人主要是（ ）。
A．政府
B．企业
C．居民
D．金融机构
105、 决定封闭式基金期限长短的因素主要包括（ ）。
A．基金本身投资期限的长短
B．基金本身的流通份额，份额大，期限则长，反之则短
C．宏观经济的形势
D．基金本身的流通份额，份额小则易扩募、期限长；反之份额大期限则短
106、 金融中介积极参与金融衍生工具的开发的主要原因有（ ）。
A．金融衍生工具是表外业务
B．衍生工具可以规避风险
C．金融机构可以自营以扩大利润来源
D．新技术革命的支持
107、证券公司内部控制应渗透到（ ）等各个环节，确保不存在内部控制的空门或漏洞。
A．决策
B．执行
C．监督
D．反馈
108、 证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（ ）。
A．证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突
B．具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
C．具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
D．最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币
109、 股权式衍生工具的种类有（ ）。
A．股票期货
B．股票期权
C．股票指数期货
D．股票指数期权
110、 我国证券市场的监管目标是（ ）。
A．运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用
B．保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营
C．防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序
D．根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应
三、判断题(本大题共40小题，每小题0．5分。共20分。请判断以下各小题的正误。正确的填写A，错误的填写B)
111、 开放式基金一般将所筹资金中的一定比例以现金形式保持，目的是为了等待更好的投资机会。（ ）
112、金融衍生工具的跨期性交易特点意味着投资者对未来利率、汇率、估价等因素的预测准确与否决定了交易的成败。（ ）
113、 律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构在其出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及其参与制作的其他文件中作出虚假陈述的行为属于内幕交易行为。（ ）
114、 网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行。中止发行的具体情形可由发行人和承销商约定，并予以披露。（ ）
115、 公司型基金的投资者比契约型基金的投资者权利要大一些。（ ）
116、 投资基金是专门为中小投资者设计的间接投资工具。（ ）
117、 我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。（ ）
118、 证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证券业协会依法核准。（ ）
119、 证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。（ ）
120、我国2006年实施的新《证券法》取消了综合类和经济类的分类管理体制，采取按具体业务监管的体制。（ ）
121、 按基金的组织形式不同，基金可分为封闭型基金和开放型基金。（ ）
122、 未向证券交易主管机关进行证券交易登记的公司证券不能进入证券交易所交易。（ ）
123、 金融期货合约是指交易双方约定在将来某日以当日收盘价价格一定数量的某种金融商品的标准化契约。（ ）
124、 我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。（ ）
125、 契约型基金是通过基金章程来规范"-S事人行为的。（ ）
126、 目前，我国记账式国债的发行方式分为混合式和欧洲式招标。（ ）
127、 按债券形态分类，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。（ ）
128、 根据我国《证券法》规定，证券交易所是依法设立，以营利为目的，实施自律性管理的法人。（ ）
129、 记账式国债是由财政部面向个人投资者，通过无纸化方式发行的，以电子记账方式记录债权并可以上市和流通转让的债券。（ ）
130、 债券具有永久性的特性。（ ）
131、证券市场是证券投资者以发行证券的方式筹集资金的场所。（ ）
132、内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买卖该证券或者泄露该内幕信息的行为。（ ）
133、 行政手段是指通过制订计划、政策等对证券市场进行行政性干预。这种手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。（ ）
134、 证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。（ ）
135、 客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者增减变动达到规定的比例时，应当履行信息报告、披露或者要约收购的义务。（ ）
136、 经过多年的发展，我国的股票发行制度开始实现注册制。（ ）
137、 上海证券交易所和深圳证券交易所都是公司制的证券交易所。（ ）
138、 证券市场的监管是指政府主管机关对证券交易行为的监督管理。（ ）
139、政府债券的最初功能是筹措建设资金。（ ）
140、在证券公司的监管中将业务许可和公司资本实力挂钩。（ ）
141、 债券的偿还期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间。（ ）
142、 在期货交易中，大多数期货合约是做相反交易对冲了结的。（ ）
143、 操纵证券市场罪是指操纵证券价格，获取不正当利益或者转嫁风险的行为。（ ）
144、 期货交易所的目的是为了不愿承担价格风险的生产经营者提供稳定成本的条件，从而保证生产经营活动的正常进行。（ ）
145、 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。（ ）
146、 证券专营机构在美国被称为商业银行，在英国则被称为投资银行。（ ）
147、 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都以特殊的自由宽松政策予以支持。（ ）
148、 证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规；收集整理证券信息，为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等。（ ）
149、 期货合约是标准化合约，其唯一的变量是标的商品的品种。（ ）
150、 开放式基金在收取申购费时，可在基金申购时收取，也可在赎回时从赎回金额中扣除。（ ）
参考答案：
一、单选
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