行市场是（）以发行证券的方式筹集资金的场所。
A．证券投资者
B．证券公司
C．证券发行人
D．证券中介机构
52、 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A．2
B．3
C．4
D．5
53、 一般情况下，投资风险由低到高顺序排列正确的是（ ）。
A．债券基金股票
B．基金股票债券
C．股票债券基金
D．股票基金债券
54、 会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于（ ）万元。
A．1000
B．600
C．500
D．300
55、 我国证券交易所均（ ）。
A．按会员制方式组成，系营利性的事业法人
B．按会员制方式组成，系非营利性的社会法人
C．按公司制方式组成，系营利性的企业法人
D．按公司制方式组成，系非营利性的事业法人
56、 证券投资基金反映的是（ ）关系。
A．产权
B．所有权
C．债权债务
D．委托代理
57、 （ ）我国《基金法》正式实施，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。
A．1997年11月
B．1998年3月
C．2004年6月
D．2006年8月
58、 债券的票面价值中，要规定票面价值的（ ）。
A．币种、利率
B．币种、金额
C．利率、金额
D．期限、利率
59、 上市公司应当在每个会计年度的前6个月结束后（ ）日内编制完成中期报告。
A．30
B．45
C．60
D．90
60、 契约型基金是基于（ ）而组织起来的代理投资行为。
A．委托原理
B．代理原理
C．契约原理
D．公约原理
二、多项选择题(本大题共50小题。每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内)
61、 金融衍生工具所面临的风险包括（ ）。
A．信用风险
B．市场风险
C．流动性风险
D．运作风险
62、 按照基础工具种类划分，金融衍生工具可以划分为（ ）。
A．股权式衍生工具
B．债券式衍生工具
C．货币衍生工具
D．利率衍生工具
63、 证券交易所的职责主要体现为（ ）。
A．提供交易场所和设施
B．指定交易规则
C．指定交易价格
D．公布行情
64、 证券交易所具有的特征是（ ）。
A．有固定的交易场所和交易时间
B．投资者直接进入交易所买卖证券
C．通过公开竞价的方式决定证券交易价格
D．交易对象限于合乎一定标准的上市证券
65、 根据国际会计准则第39号的定义，衍生工具是指具有以下特征的金融工具（ ）。
A．在未来日期结算
B．合约条款要求或允许净额结算
C．其价值随汇率、利率指数、信用等级或类似变量的变动而变动
D．不要求初始净投资或要求较少的净投资
66、证券投资基金是一种（ ）的证券投资方式。
A．利益共享、风险共担
B．积少成多的整体组合
C．间接
D．专家理财
67、 经纪业务内部控制的要求有（ ）。
A．重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等
B．加强经纪业务整体规划
C．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
D．制定个性化的经纪业务服务规程
68、 债券利率受很多因素影响，主要有（ ）。
A．债券期限的长短
B．市场经济状况
C．市场利率水平
D．筹资者资信
69、 按照金融衍生工具自身交易方法及特点，金融衍生工具可以划分为（ ）。
A．结构化金融衍生产品
B．金融期货
C．金融期权
D．金融互换
70、 经纪业务内部控制的主要内容包括（ ）。
A．重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资源，非法融入融出资金以及结算分配等
B．加强经纪业务整体规划
C．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
D．应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
71、 证券公司（ ），必须经证券监督管理机构批准。
A．在境外设立
B．收购
C．参股证券经营机构
D．变更公司章程中的一般条款
72、 债券的收益性表现为以下哪几个方面（ ）。
A．债券以哪个币种发行
B．债权人将债券一直保持至期满日为止，并可按照约定条件取得利息
C．债券发行时约定的利率
D．债权人在债券期满之前的债券转让差价收益
73、 股票基金的投资目标侧重于追求（ ）。
A．股票红利
B．资本利得
C．长期资本增值
D．公司控股权
74、《中华人民共和国刑法》关于证券犯罪的规定有（ ）。
A．内幕交易、泄露内幕信息罪
B．提供虚假财务会计报告罪
C．欺诈发行股票、债券罪
D．操纵证券市场罪
75、 在代办股份转让系统交易的公司有（ ）。
A．原NET系统挂牌的公司
B．原STAQ系统挂牌的公司
C．退市的上市公司
D．中关村科技园区非上市股份公司
76、 下列有关金融债券的说法正确的是（ ）。
A．发行主体是银行或非银行金融机构
B．金融机构信用度较高
C．对于金融机构来说，吸收存款和发行债券都是它的资金来源，都构成它的负债
D．发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和机动权
77、 股票与债券（ ）。
A．同属于有价证券
B．同属于金融投资工具
C．同属于公司筹资工具
D．收益率相互影响
78、 《证券市场禁入规定》规定，有下列（ ）情形的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的
B．配合查处违法行为有立功表现的
C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
D．违法后果未能造成恶劣影响的
79、 与股票比较，债券风险相对较小的原因是（ ）。
A．债券利息固定
B．债券有固定的本金偿还期
C．债券价格波动小
D．债券品种多
80、 筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素为（ ）。
A．偿还能力
B．资金使用方向
C．市场利率变化
D．债券变现能力
81、 证券发行市场上的投资者包括（ ）。
A．居民个人
B．保险公司
C．企事业单位
D．证券投资基金
82、 按照市场形态划分，金融衍生工具可以划分为（ ）。
A．股权式衍生工具
B．内置型衍生工具
C．交易所交易的衍生工具
D．OTC交易的衍生工具
83、 情节严重的下列人员中（ ），中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。
A．发行人
B．上市公司的控股股东
C．实际控制人
D．证券公司的董事．监事
84、 被采取证券市场禁入措施的人员（ ）。
A．应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务
B．在禁入期间不得继续在原机构从事证券业务
C．禁入期间不得担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务
D．禁入期间可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务
85、 定向资产管理业务的特点包括（ ）。
A．证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
B．具体的投资方向在资产管理合同中约定
C．必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
D．投资范围有限定性和非限定性的区分
86、 发行市场的组成部分是（ ）。
A．证券发行人
B．证券投资者
C．证券中介机构
D．证券业协会
87、 证券公司内部控制的基本要求包括（ ）。
A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B．防范经营风险和道德风险
C．保障客户及证券公司资产的安全、完整
D．保证证券公司业务记录，财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
88、 金融衍生工具的基本特征有（ ）。
A．杠杆效应
B．跨期交易
C．不确定性和高风险
D．套期保值和投资套利共存
89、 债券发行方式有（ ）。
A．定向发行
B．招标发行
C．摇号配售
D．承购包销
90、 证券市场监管的目标包括（ ）。
A．运用和发挥证券市场的积极作用，限制其消极作用
B．保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督中介机构依法经营
C．防止市场操纵、欺诈等不法行为，维护证券市场的正常秩序
D．保护证券交易、登记结算机构利益，维护证券交易正常运转
91、 在代理买卖证券业务中，证券公司应当遵循的原则是（ ）。
A．三公原则
B．承担有限责任原则
C．代理原则
D．效率原则
92、 契约型基金的当事人有（ ）。
A．管理人
B．托管人
C．承销公司
D．投资者
93、 证券公司（ ）必须经证券监督管理机构批准。
A．变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B．设立、收购或者撤销分支机构
C．变更公司章程中的一般条款
D．变更业务范围或者注册资本
94、 证券公司完善内部控制机制的原则有（ ）。
A．健全性原则
B．独立性原则
C．制衡性原则
D．合理性原则
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