2014年证券从业资格考试《证券交易》全真试题及答案
一、单选题(60*0.5分)
1、证券回购交易中，因代理而产生的一切风险须由( )负责。
A. 客户
B.证券公司
C.结算公司
D.证券交易所
正确答案：B
2、目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是 。
A. 国债
B. 股票
C. 可转换债券
D. 基金证券
正确答案：A
3、从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过()。
A.六个月
B.九个月
C.一年
D.十八个月
正确答案：C
4、从国际上来看，金融期货主要有三种。下面的( )不属于金融期货。
A.期权期货
B.外汇期货
C.利率期货
D.股票价格指数期货
正确答案：A
5、所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的( )。
A.系统风险
B.非系统风险
C.基本风险
D.主要风险
正确答案：C
6、下列不属于非交易性过户的是________。
A. 因继承而发生的股权变更
B. 因财产分割而发生的股权变更
C. 因法院判决而发生的股权变更
D. 账户挂失转户
正确答案：D
7、如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是________。
A. 证券公司透支
B. 证券公司有头寸余额
C. 证券公司自营业务产生收益
D. 证券公司自营业务产生亏损
正确答案：A
8、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的____________将用于平仓交割。
A. 债券
B. 标准券
C. 股票
D. 所有有价证券
正确答案：B
9、中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起()个工作日。
A.15
B.20
C.25
D.30
正确答案：D
10、证券营业部是证券公司全资附属的( )
A.法人机构
B.子公司
C.法人机构
D.视设立的手续而定
正确答案：C
11、根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过( )
A.5
B.8
C.10
D.12
正确答案：C
12、债券上市交易条件中，最为重要的是 。
A. 债券的发行额
B. 债券发行的合法性
C. 债券的信用等级
D. 债券的发行价格
正确答案：C
13、工作地的接地电阻应小于( )欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于( )欧姆。
A.4 10
B.5 10
C.4 15
D.10 4
正确答案：A
14、在证券回购交易中，( )是被允许的行为。
A.租赁交易
B.将融得资金用于短期周转
C.借券交易
D.挪用他人证券交易
正确答案：B
15、 证券交易所会员应当设会员代表( )，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A. 1名
B. 2名
C. 3名
D. 4名
正确答案：A
16、1999年财政部颁布的《证券公司财务制度》规定，证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的()差额提取投资风险准备。
A.1%
B.2%
C.3%
D.4%
正确答案：A
17、证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是
A. 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。
B. 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。
C. 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
D. 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本
正确答案：C
18、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的( )%。
A.5
B.10
C.15
D.20
正确答案：D
19、根据中国证监会的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于 。
A. 30%
B. 40%
C. 50%
D. 60%
正确答案：C
20、假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.
A.5%
B.6%
C.7%
D.8%
正确答案：B
21、 我国证券市场的建立始于( )年。
A.1990
B.1990
C.1986
D.1984
正确答案：C
22、关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是()。
A.从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算
B.从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项
C.从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收
D.证券公司之间可以互相交割
正确答案：B
23、不属于风险监察内容的是
A.事先预警
B.实时监控
C.事后监查
D.信息反馈
正确答案：D
24、《刑法》第( )条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。
A.183
B.182
C.181
D.180
正确答案：C
25、上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以________为主要品种的回购交易。
A. 股票
B. 基金
C. 国债
D. 利率
正确答案：C
26、 在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无( )环节。
A. 申购
B. 配号及中签
C. 结算
D. 登记
正确答案：B
27、买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。这种方式被称为 。
A. 全价交易
B. 净价交易
C. 差价交易
D. 市价交易
正确答案：B
28、当上市公司或其关联公司持有证券公司()以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
正确答案：B
29、在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A.全价交易
B.市价交易
C.净价交易
D.买卖价交易
正确答案：C
30、 ( )的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东名册或债权人名册。
A. 发行登记
B. 送股登记
C. 变更登记
D. 退出登记
正确答案：C
31、1998年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的()中提取交易风险准备金。
A.总利润
B.累计利润
C.税后利润
D.税前利润
正确答案：C
32、( )属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。
A.内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
B.证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述
C.证券经营机构自营买卖持有其10%以上股份的上市公司或其关联公司的股票
D.以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券
正确答案：D
33、证券经纪商对委托人的首要义务是________。
A. 为客户的一切交易保密
B. 坚持了解客户原则
C. 认真与客户签订证券买卖代理协议
D. 严格按委托人的要求办理委托事务
正确答案：D
34、1998年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的__________中提取交易风险准备金。
A. 总利润
B. 累计利润
C. 税后利润
D. 税前利润
正确答案：C
35、已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前______内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。
A. 两个月
B. 三个月
C. 六个月
D. 一年
正确答案：B
36、不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是()。
A.3天回购
B.7天回购
C.14天回购
D.21天回购
正确答案：D
37、 ( )是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。
A. 全价交易
B. 净价交易
C. 差价交易
D. 市场价交易
正确答案：A
38、下列事项中证券营业部不能做的是________。
A. 代理还本付息、分红派息
B. 证券代保管、鉴证
C. 代理登记开户
D. 代理资金账户存取
正确答案：D
39、关于证券交易所的会员，说法正确的是________。
A. 只能是证券公司
B. 包括有资金实力的个人
C. 包括其它金融机构
D. 无严格限制
正确答案：A
40、清算与交收最根本的区别在于( )。
A.是否发生交易行为
B.是否发生财产实际转移
C.是否形成盈亏
D.是否导致证券持有者改变
正确答案：B
41、从()年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。
A.1995
B.1997
C.1998
D.1999
正确答案：C
42、申请设立营业部筹建申请人应当自中国证监会批准之日起 内完成筹建工作;逾期未完成的，原批文自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当书面报经中国证监会批准，但是延长期不得超过 。
A. 3个月 1个月
B. 6个月 3个月
C. 3个月 3个月
D. 6个月 6个月
正确答案：B
43、在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于___________将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。
A. 当日闭市前
B. 当日闭市后
C. 次日开市前
D. 次日开市后
正确答案：A
44、 按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的( )，主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。
A. T+1日
B. T+2日
C. T+3日
D. T+4日
正确答案：C
45、在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“ ”的制度。
A. 先入库，后买进
B. 先买进，后入库
C. 先卖出，后入库
D. 先入库，后卖出
正确答案：D
46、上海证券交易所规定，按对国债现货交易和回购业务实行( )的原则。
A.卖出与入库同步进行
B.先卖出，先入库
C.先入库，先卖出
D.不用入库
正确答案：D
47、下列适用于发行日交割、交收方式的是()。
A.上市公司发起设立
B.上市公司进行定向募集资金
C.上市公司增资发行新股
D.上市公司进行网上定价发行
正确答案：C
48、 合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。
A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 25%
正确答案：C
49、对配股权证交易流程，正确的说法是()。
A.由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市交易
B.权证的交易单位以“手”为单位，每1000个权证为一手
C.权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于A股
D.权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股
正确答案：D
50、在我国，股票账户可以买卖的对象有________。
A. 股票
B. 债券
C. 基金
D. 以上都可以
正确答案：D
51、 ( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A. 发行日交收
B. 会计日交收
C. 随时交收
D. 滚动交收
正确答案：D
52、 债券质押式回购交易实质上是一种以( )为抵押品拆借资金的信用行为。
A. 债券
B. 资金
C. 信用
D. 财产
正确答案：A
53、经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为( )
A.普通席位
B.特别席位
C.代理席位
D.自营席位
正确答案：A
54、根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报________备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
正确答案：C
55、 在现行A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的情况下，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( )。
A. 1‰
B. 2‰
C. 3‰
D. 5‰
正确答案：C
56、场内交易市场是有组织的市场，这种市场是指( )。
A.证券交易所
B.证券公司
C.店头交易
D.柜台市场
正确答案：A
57、下列对于市价委托，不正确的说法是________。
A. 没有价格上的限制
B. 成交迅速
C. 成交率高
D. 我国目前采用此种委托方式较多
正确答案：D
58、目前，我国公开发行的股票的交易方式是()。
A.均在交易所交易
B.有一部分是在场外市场交易
C.上市公司退市后在场外交易市场交易
D.在特殊条件下可以在场外交易市场交易
正确答案：A
59、证券交易的基本风险是指()。
A.经营风险
B.政策风险
C.市场风险
D.管理风险
正确答案：C
60、目前，我国公开发行的股票的交易方式是________。
A. 均在交易所交易
B. 有一部分是在场外市场交易
C. 上市公司退市后在场外交易市场交易
D. 在特殊条件下可以在场外交易市场交易
正确答案：A
二、多项选择题
1、以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是 (all )。
A、 1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务
B、 1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务
C、 从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场，1990年在全国全面推开
D、 1990年11月和1991年2月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立
E、 1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市
2、按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行__abcd______的了解( )。
A、 充分
B、 真实
C、 准确
D、 完整
E、 公开
3、股票交易中的竞价方式主要包括 (abe )。
A、 口头竞价
B、 书面竞价
C、 电报竞价
D、 信函竞价
E、 电脑竞价
4、公平原则是指 (bcde )。
A、 严格的按照规定的有关股票上市交易条件进行审批
B、 参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易
C、 证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护
D、 证券交易主体不因资金数量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧视
E、 证券交易中的欺诈行为、内幕交易行为、操纵行为和其他一切不公平交易都不具有合法效力
5、开放式基金和封闭式基金的区别在于 (acde )。
A、 封闭式基金采取的是交易所上市，而开放式基金采取的是柜台交易
B、 开放式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司，而在封闭式基金交易中，交易是在投资者之间进行的
C、 开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费
D、 开放式基金在设立后，可以不断增加投资或赎回基金证券，而封闭式基金则不可以增加投资或赎回证券
E、 开放式基金不存在封闭期，而封闭式基金通常具有一个封闭期
all6、在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括 ( )。
A、 经国家证券管理部门依法批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B、 注册资本在一定金额以上
C、 具有良好的信誉和经营业绩
D、 组织机构和业务人员符合证券主管机关和交易所规定的条件
E、 承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费
all7、在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括 ( )。
A、 遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动
B、 遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议，并接受证券交易所的监督
C、 派遣合格代表入场从事证券交易活动
D、 维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
E、 按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表和帐册
all8、在我国，证券经营机构要成为证券交易所的会员，需要申报的材料包括 ( )。
A、 申请报告、机构设立的有效批准文件、当地有权部门同意加入证券交易所的批准文件
B、 中国证监会核发的《经营证券业务许可证》、营业执照(副本)复印件
C、 机构章程、主要业务规章制度、部门设置和证券业务人员名册、法定代表人和证券业务负责人简历
D、 经注册会计师查核签证的最近两年的财务报表
E、 证券交易所或证券主管机关认为必须提供的其他文件
all9、国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括 ( )。
A、 未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易
B、 因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易
C、 受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易
D、 证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外
E、 与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易
ab10、证券经纪商的作用是 ( )。
A、 充当证券买卖的媒介
B、 提供咨询服务
C、 代替客户进行决策
D、 稳定证券市场
E、 向客户融资融券
all11、证券经营机构要从事证券经纪业务，需要具备的条件是 ( )。
A、 必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人
B、 必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力
C、 有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
D、 有固定的交易场所和合格的交易设施
E、 有健全的组织机构和管理制度，尤其是证券经纪业务的管理制度
abcd12、证券登记结算机构的业务范围和职能包括 ( )。
A、 证券帐户、结算帐户的设立
B、 证券的托管和过户、证券持有人名册登记
C、 证券交易所上市证券交易的清算和交收
D、 为投资者提供证券投资方面的咨询
E、 受发行人的委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询
all13、从事证券代理业务的证券经纪商与投资者签定证券买卖代理协议的内容包括 ( )。
A、 遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则的承诺，表明证券经纪商以向其揭示证券买卖的风险
B、 证券经纪商代理业务范围和权限，争议解决办法，违约责任及免责条款
C、 投资者保证金及证券管理的有关事项，证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
D、 委托、交收的方式、内容和要求，交易手续费、印花税及其他收费说明
E、 投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序，投资者应履行的交收责任
abc14、具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括 ( )。
A、 认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务
B、 经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露
C、 经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录
D、 为客户融资、融券，从事信用交易
E、 接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时 间或买卖方向的全权委托
bcde15、证券经纪业务的特点是 ( )。
A、 业务对象的同一性
B、 业务对象的广泛性
C、 经纪业务的中介性
D、 客户指令的权威性
E、 客户资料的保密性
all16、法人开立证券帐户应提供 ( )。
A、 有效的法人注册登记证明，营业执照复印件
B、 单位介绍信，社团组织批准件
C、 法定代表人的证明书及身份证复印件
D、 法定代表人授权证券交易执行人的姓名、性别及其被授权人的有效身份证，法定代表人授权证券交易执行人的书面授权书
E、 法人的地址、联系电话、邮政编码机构性质
all17、股份公司公开发行股票前的股权登记申请应提交的文件包括 ( )。
A、 发起人会议或者股东大会同意公开发行股票的决定，招股说明书，股票发行承销方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部门颁发的股份有限公司营业执照或股份有限公司筹建登记证明
B、 经会计师事物所审计的公司近三年或者成立以来的财务报告和由两名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在事物所签字、盖章的审计报告
C、 经两名以上专业评估人员及其所在事物所签字、盖章的资产评估报告，如涉及国有资产的，还应提供国有资产管理部门出具的确认文件
D、 批准设立股份有限公司的文件，中国证监会批准公开发行的批文，股权登记机构要求提供的其他文件
E、 经两名以上具有从事证券业务资格的律师及其所在事物所就有关事项签字、盖章的法律意见书
all18、集合竞价确定成交价的原则是 ( )。
A、 集合竞价中未能成交的委托自动进入连续竞价
B、 在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位
C、 高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交
D、 与选取价格相同的委托一方必须全部成交
E、 若满足条件的价位有多个，则选取离上日收市价最近的价位
abce19、证券经纪业务中的禁止行为包括 ( )。
A、 为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、 为股票申购和交易提供融资
C、 散布谣言或其他非公开披露的信息
D、 为投资者提供投资咨询
E、 挪用客户结算保证金
all20、证券交易所对证券经纪业务的监管包括 ( )。
A、 制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性
B、 规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C、 要求会员在规定的时 间内就其业务和客户投诉等情况提交报告
D、 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查
E、 证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查
ad21、根据有关规定， 是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件( )。
A、 证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为
B、 证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为
C、 证券公司未正式开业但成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
D、 证券公司成立并且正式开业已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
E、 证券公司未正式开业但成立已超过1年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
bcde22、证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是 ( )。
A、 自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”
B、 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
C、 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件
D、 证监会收到完整申请资料后，在规定时 间内对申请文件进行审查
E、 经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书;经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请
abcd23、欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向证监会报送的文件包括 ( )。
A、 由具有从事证券业务资格的会计师事物所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明
B、 由具有从事证券业务资格的会计师事物所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表
C、 法定代表人、主要负责人及主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”或简历、专业证书等
D、 上一年度经营证券业务情况说明( )。正式开业未超过1年的证券公司应报送从开业时起到上一年度末的经营证券业务情况说明
E、 一般人员近1年内的奖惩情况说明
bcde24、 属于证券公司自营业务的禁止行为( )。
A、 集中资金优势买卖证券，引起证券交易价格变化的行为
B、 以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同的时 间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为
C、 证券公司将自营业务与代理业务混合操作的行为
D、 将自营帐户借给他人使用的行为
E、 委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
be 25、根据有关规定， 属于内幕交易( )。
A、 以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时 间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
B、 内幕人员向他人透露尚未公开的“发行人的资产遭受了重大损失”的信息，使他人利用该信息进行交易
C、 在一段时 间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
D、 发行公司的雇员利用尚未公开的“持有发行人2%的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票的事实，建议他人买卖该股票
E、 非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券
all26、根据有关规定，如果 是尚未公开的信息，那么属于内幕信息( )。
A、 发行人经营政策或者经营范围发生重大变化
B、 发行人发生重大亏损或者遭受超过净资产10%以上的重大亏损
C、 上市公司收购的有关方案
D、 国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息
E、 发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废，一次超过该资产的30%
abd27、下述 行为属于操纵市场行为( )。
A、 证券公司以散布谣言等手段影响证券发行、交易
B、 证券公司在一段时 间内，频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
C、 证券公司以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖
D、 证券公司以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时 间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
E、 证券公司委托其他证券公司代为买卖证券
abcd 28、中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括 ( )。
A、 证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%
B、 证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20%
C、 证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%
D、 证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%
E、 证券公司营运资产不得低于净资产的60%
ae29、《刑法》第181条规定适用下列行为中的 ( )。
A、 编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场
B、 以自己名义为他人或他人名义为自己买卖证券
C、 单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格
D、 不按规定上报自营业务资料和情况报告
E、 伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场
abcd30、证券公司公司进行自营业务的内部控制，要明确 等方面( )。
A、 自营业务决策制度
B、 自营操作原则
C、 自营的内部决策
D、 自营的内部检查
E、 自营的财务制度
abcd31、证券登记结算机构的设立应当具备的条件是 ( )。
A、 自有资金不少于人民币2亿元
B、 具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所
C、 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
D、 国务院证券监督管理机构规定的其他条件
E、 总资本不低于10亿元
ac32、清算、交割、交收中的禁止行为包括 ( )。
A、 资金透支
B、 提取存款
C、 实物券欠库
D、 交收指令对盘
E、 例行日交割
abd33、对清算的解释有 ( )。
A、 指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B、 指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和
C、 指投资者与证券交易所之间的帐户核对
D、 指银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
E、 投资者的资金帐户和股票帐户的查询
bcd34、证券结算包括 ( )。
A、 证券登记
B、 证券清算
C、 证券交割
D、 资金交收
E、 股票交割
all35、一般的交割、交收方式包括 ( )。
A、 当日交割、交收
B、 次日交割、交收
C、 例行日交割、交收
D、 特约日交割、交收
E、 发行日交割、交收
bd 36、我国目前的证券交易交割、交收方式 ( )。
A、 T 0
B、 T 1
C、 T 2
D、 T 3
E、 T 5
ab 37、按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及 项目( )。
A、 T日存款
B、 T日提款
C、 (T 1)日存款
D、 (T 1)日提款
E、 T日清算应收(付)金额
abd38、清算与交割、交收的联系表现在 ( )。
A、 先清算后交割、交收
B、 清算与交割、交收都分为证券与价款两项
C、 清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算;交割、交收则是对应收应付净额的收付
D、 证券公司都以交易所或清算机构为对手办理清算与交割、交收
E、 交割是对应收应付证券及价款的轧抵计算;清算、交收则是对应收应付净额的收付
abde 39、非交易性过户是指符合法律规定和程序的因 等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权(或债权)在出让人、受让人之间的变更( )。
A、 财产分割
B、 继承
C、 帐户挂失转户
D、 赠与
E、 法院判决
abcd 40、上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为 ( )。
A、 交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构( )。
B、 登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额
C、 登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额
D、 登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表
E、 计算机系统自动将证券经营机构T日内应收净额计入该公司资金交收帐户，将应付金额从证券公司资金交收帐户中扣除
bcd41、证券回购交易，是指债券买卖双方在成交的同时就约定与未来某一时 间以某一价格双方再行反向成交( )。其实质内容是： 以持有的证券作抵押，获得一定期限的资金使用权，期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息( )。
A、 证券出售者
B、 证券持有方
C、 融资者
D、 资金需求者
E、 证券供给者
bce 42、目前，我国开展回购交易业务的场所有 ( )。
A、 商业银行柜台
B、 上海证券交易所
C、 深圳证券交易所
D、 地方证券交易所
E、 全国银行间同业市场
bce 43、以下说法正确的是 ( )。
A、 目前，我国证券回购券种主要是公司债券
B、 我国证券回购交易中交易所的资金清算与债权管理都在证券公司自营帐户内进行
C、 在证券交易所的回购交易中一般无须申报帐号
D、 以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出(S)
E、 交易所回购交易到期反向成交时无须再行申报
acd44、根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及 ( )。
A、 证券回购的券种
B、 证券回购的交易时 间
C、 以券融资方在回购期间存放的标准券数量
D、 以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
E、 以资融券方在初始交易前存放的标准券数量
bcde45、上海证券交易所推出的回购品种除了3天国债回购和7天国债回购外，还有 ( )。
A、 63天国债回购
B、 28天国债回购
C、 14天国债回购
D、 91天国债回购
E、 182天国债回购
ac46、证券回购二次清算的步骤包括 ( )。
A、 回购初始交易当日的清算
B、 回购初始交易次日的清算
C、 回购到期日的清算
D、 回购到期日的清算
E、 回购到期日前一日的清算
abd47、下列属于证券营业部业务管理内容的有 ( )。
A、 营业场所管理
B、 业务操作规程及客户管理与服务
C、 资金管理
D、 业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案
E、 财务管理及会计核算制度
all 48、下列 是证券公司申请证券营业部开业，应当向中国证监会提交的材料( )。
A、 开业申请报告和筹建情况报告
B、 具有证券业务资格的会计师事物所出具的证券运营资金审验报告
C、 证券从业人员的名单、简历及资格证书
D、 营业场所及设备、信息系统的说明材料
E、 公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件
acde49、证券营业部只能从事 ( )。
A、 证券的代理买卖
B、 证券的自营业务
C、 代理还本付息、分红派息
D、 证券的代保管、签证
E、 代理登记开户
all 50、证券服务部管理规章制度包括 ( )。
A、 人事管理制度
B、 设备管理制度
C、 安全管理制度
D、 计算机信息管系统理制度
E、 稽核管理制度及其他管理制度
多选题参考答案：
1、ABCDE 2、ABCD 3、ABE 4、BCDE 5、ACDE 6、ABCDE
7、 ABCDE 8、ABCDE 9、ABCDE 10、AB 11、ABCDE 12、ABCE
13、ABCDE 14、ABC 15、BCDE 16、 ABCDE 17、 ABCDE 18、ABCDE
19、ABCE 20、ABCDE 21、AD 22、BCDE 23、ABCD 24、BCDE
25、BE 26、ABCDE 27、ABD 28、ABCD 29、 AE 30、ABCD
31、ABCD 32、AC 33、ABD 34、BCD 35、 ABCDE 36、BD
37、AB 38、ABD 39、 ABDE 40、ABCD 41、 BCD 42、BCE
43、BCE 44、ACD 45、BCDE 46、AC 47、ABD 48、ABCDE
49、ACDE 50、 ABCDE
三、判断题(40*0.5分)
1、证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格。
正确答案：Y
2、在交易日日终，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。
正确答案：N
3、凡是我国境内和境外法人都可以开立B股账户。
正确答案：N
4、差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一.
正确答案：Y
5、对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。
正确答案：Y
6、深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。
正确答案：Y
7、 上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称。
正确答案：Y
8、差额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率。
正确答案：Y
9、 如果深圳证券交易所的投资者需要查询股票帐户，可直接在其托管的证券经营机构查询。
正确答案：Y
10、证券管理机关工作人员可以开立股票账户。
正确答案：N
11、对股票上市的股份公司，其经营状况必须依法及时向社会公开。
正确答案：Y
12、上海证券交易所在开业初期，采用T+0交收制。
正确答案：N
13、固定收益平台的交易时间为9:30~11:30,13:00~15:00。
正确答案：N
14、机房的使用面积(不包括不间断电源放置面积)不得小于30平方米.
正确答案：Y
15、公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化.
正确答案：Y
16、采用场外无形席位报盘方式，与场内有形席位报盘相比较，交易速度有了提高。
正确答案：Y
17、在采用与储蓄存款挂钩的方式认购新股时，可以不需要先到证券登记机构开立证券帐户。
正确答案：N
18、在我国，证券登记结算机构的自有资金不得少于2亿元人民币。
正确答案：Y
19、证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。
正确答案：Y
20、委托人在得到证券经纪商同意后可以透支.
正确答案：N
21、证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。
正确答案：N
22、申请设立证券营业部，筹建申请人应当自中国证监会批准筹建之日起6个月内完成筹建工作。
正确答案：Y
23、证券营业部同投资者之间的资金清算，这一过程不涉及投资者现金的存取。
正确答案：Y
24、我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。
正确答案：N
25、网上定价市值配售中，投资者的申购报价须在规定的询价区间内，且等于或高于最终确定的发行价方能最终确定其申购权。
正确答案：Y
26、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。
正确答案：Y
27、在法定监护人的代理或允许下，未成年人可以开设证券帐户。
正确答案：Y
28、从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。
正确答案：N
29、我国设立证券登记结算机构，自由资金应不少于5亿元。
正确答案：N
30、加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一.
正确答案：Y
31、债券质押式回购交易实行国债回购按席位进行申报，企业债回购按证券账户申报。
正确答案：N
32、 与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。
正确答案：N
33、深圳证券登记结算机构给挂失申请人补办新的证券账户卡时，只收工本费，不收取手续费。
正确答案：N
34、证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失;客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。
正确答案：Y
35、基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。
正确答案：Y
36、对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度，上海证券交易所规定不得超过10%。
正确答案：N
37、证券营业部远程终端中断可请远程终端客户改用柜台委托。
正确答案：N
38、从基本特征看，代办股份转让并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。
正确答案：Y
39、资金透支是交割中的禁止行为.
正确答案：N
40、风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。
正确答案：N