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为进一步规范证券经营机构债券交易相关业务,完善债券交易内控制度建设与信息管理水平,提高债券交易人员队伍建设与合规、风控意识,加强机构风险防控主体责任,中国证券业协会定于2018年12月28日在广州举办证券经营机构债券交易业务规范专题培训班。现就具体事项通知如下:
一、培训对象、培训时间和地点
(一)培训对象:
1、债券投资交易业务分管领导、债券投资交易业务部门负责人(含自营、资管、投顾)、公司风控及合规部门负责人,每家单位3人;
2、各地方证监局相关处室负责人,每家1人。
(二)培训时间和地点:
1、培训时间: 2018年12月28日(09:00-17:40)。
2、报到时间: 2018年12月27日16:00—18:00;
2018年12月28日08:00—08:45。
3、报到及培训地点:广州逸林假日酒店(广州白云大道北2号学院南路)
二、培训主要内容及师资
内容主要包括:
(一)《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》(302号文)解读;
(二)《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》(89号文)解读;
(三)《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》解读与数据报送介绍;
(四)债券交易业务规范管理实务;
(五)债券交易业务合规与风控管理实务;
(六)债券代持业务风险防范实务;
(七)债券交易业务反思与风险化解实务。
培训师资分别来自中国人民银行金融市场司、中国证券监会机构部、中国证券业协会以及行业等机构部门相关业务负责人。
三、培训费用、食宿安排
培训费:1000元/人,含培训当天午晚餐。
需住宿学员请提前一周预定酒店,住宿费用自理,订房时请说明系参加“中国证券业协会培训班”的学员。学员也可根据个人情况自行安排住宿。订房截止时间:12月23日,酒店订房电话:13631370114;酒店联系人: 张经理
四、报名注意事项
(一)报名截止日期:2018年12月22日17:00(或额满即止,名额以网上缴费到账人数为准)。
(二)培训班将通过网上报名系统进行,报名请点击通知下方“培训班网上报名”并按要求填报单位及个人的相关报名信息,并完成支付。订单支付有效期为两天,逾期未支付,订单将失效。有效期内未支付的订单,可点击“登录报名——待支付培训班”模块继续完成支付。
(三)报名中请准确选择发票类型、填写发票信息。根据我会财务要求,增值税普通发票只开具电子发票,需要填写纳税人识别号,电子发票开出后将发送提示短信至报名手机号码。电子发票下载网址: http://www.baiwang.com/cterminal/cterminal/check.html。需开具增值税专用发票的,请学员务准确填写开票信息(发票抬头、税务登记号、开票地址、电话、开户行名称和开户行账号),专用发票一经开出将不再重开。
(四)本次培训6学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库,请学员参训两周后及时查询学时录入信息。
(五)已报名但因故不能参加者,请提前一周提交请假申请,须加盖公章,并将扫描件发送至邮箱:liumh@sac.net.cn。
培训咨询电话: 010-66575778
课程咨询电话: 010-66290903 刘老师
010-66290934 袁老师
技术支持电话: 010-66290991 张老师
中国证券业协会
2018年12月19日
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