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为了帮助证券公司拟任及新任高级管理人员熟悉相关监管制度和业务知识,提高风险管理理念和合规意识,提升行业管理人员队伍素质,中国证券业协会于2017年12月12-13日在北京成功举办了证券公司拟任及新任高级管理人员培训班。中国证券业协会执行副会长欧阳昌琼同志出席培训班并讲话。来自68家证券公司的111名公司拟任及新任高管参加了培训。
欧阳昌琼执行副会长在开班讲话中从五个方面回顾了证券行业这五年的发展。第一,证券公司的资产规模在不断壮大,资本实力显著增强。第二,收入结构不断优化,打破了过去的投行、经纪、自营“老三样”和“靠天吃饭”的收入赢利格局。第三,现代投资银行的基础功能得到一定的探索和实践。第四、国际化进程的步伐加快了。第五、服务实体经济的能力在逐步提高。同时指出,在行业取得不俗成绩的同时,也在发展中暴露出一些问题。比如,行业发展速度加快了,但发展的质量还不够理想;合规管理的意识增强了、风险控制能力也有所提升,但在帮助客户管理风险的能力上还需加强;行业国际化还任重道远,国际竞争力距离国际一流投行还有很大差距;创新能力不强,创新的初心还需回归等。
欧阳昌琼执行副会长还结合行业发展形势及监管政策介绍了协会近期的重点工作,并对新任和拟任的高管提出了三点希望。第一、增强四个意识。证券公司高管必须讲政治。当前最大的政治就是深入学习贯彻好十九大精神,真正做到学懂、弄通、做实。第二、弘扬专业精神。证券公司高管作为专家型人才、行家里手,要发挥自己的聪明才智和专业知识服务于国家和社会的发展。第三、勇担社会责任。企业除了关注经济效益,还要考虑社会效应。证券公司高管要认真全面履行社会责任,使公司做到经济效益跟社会效益相统一。
培训期间,中投公司副总经理祁斌围绕“新时代、新挑战、新战略”介绍了对外投资方式创新方面的相关经验与实践。证监会机构部、债券部、稽查总队以及我会等相关业务负责人就相关监管制度、业务规范指引以及行业典型案例剖析等进行了培训。
(责任编辑：李老师)
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