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为指导辖区证券经营机构更好地落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,帮助辖区证券经营机构合规经营,规范发展,提升综合金融服务能力。中国证券业协会、山西证监局与山西省证券业协会定于2017年12月19日联合举办“山西辖区证券经营机构合规管理培训班”。现将培训相关事项通知如下:
一、培训对象
1、辖区证券公司合规部门负责人及业务骨干;
2、辖区各证券分支机构负责人;
3、辖区各证券分公司、A型、B型营业部合规专员。
二、培训内容安排
1、解读《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》;
2、公司合规风控体系介绍、合规风控管理的原则及目标、分支机构在业务开展过程中需要关注的合规、风控问题。
三、培训师资
1、山西证监局机构监管处处长 秦丽霞;
2、华龙证券经纪业务管理总部运营中心总监 武芳。
四、培训时间和地点
1、报到时间:2017年12月19日8:00-9:00
2、培训时间:2017年12月19日9:00-17:00
3、报到及培训地点:山西迎泽宾馆(山西省太原市迎泽区迎泽大街189号,住宿联系电话:胡经理13509737416)
五、培训要求
1、参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习;
2、证券行业从业人员参加本次培训6学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库;
3、培训免费,名额有限,额满截止报名。
六、报名方式
具体报名事宜请咨询山西省证券业协会。(附报名表)
联系人:姚彬彬
联系电话:0351—7218171
中国证券业协会
山西省证券业协会
2017年12月8日
(责任编辑：李老师)
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