点击加群☞☞ 证券从业考试交流群: 591668284
关注新浪微博“弘新金融资格证考试”，了解其他考试讯息
为促进证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，提升证券公司合规管理水平，中国证券业协会于2017年11月2日在深圳成功举办了证券公司合规管理培训班(第一期)。中国证券业协会纪委书记彭镇华出席培训班并讲话。来自110家证券公司的214名公司合规总监以及分管各业务线的高管参加了培训。
彭镇华书记在开班讲话中指出，党的十八大以来，在习近平同志为核心的党中央坚强领导下，经过各方面共同努力，证券行业在资本实力、服务质量、市场竞争力等方面都有了显著提升和改善。随着证券公司业务的日趋复杂、分支机构数量的不断增加以及各类子公司的不断涌现，部分证券公司人尚未完全树立起适当的合规理念，合规文化也存在相当程度的不足。今年上半年的全国金融工作会议，以及刚刚闭幕的党的十九大，都对下一阶段的金融形势做了预判，要求证券行业积极应对、防范和妥善处理各类金融风险，这对证券公司充分发挥自觉性、主动性和创造性，树立合规理念，加强合规文化建设，提升合规管理和风险防控能力，都提出了更高的要求。
彭书记介绍，为了促进证券公司加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，中国证监会前期下发了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，与此相配套协会发布了《证券公司合规管理实施指引》。《办法》和《指引》将全员合规的理念和要求贯穿始终。《办法》明晰了全员合规要求，厘清了董事会、高级管理人员、下属各单位负责人等各方主体的合规管理责任。《指引》进一步细化了相关各方的合规管理职责。特别明确了下属各单位(包括部门、分支机构及子公司)负责人是本单位合规运营的第一责任人，对其合规管理职责的规定更为具体和细化。
彭书记强调，协会作为行业自律性组织，近年来做了很多工作，出台了多个专项的合规管理制度，持续加大行业合规管理培训力度，加强行业交流，推动证券公司合规管理工作，提升合规管理水平。此次培训班正是为证券公司高级管理人员量身定制的，希望大家共同坚守合规底线，促进资本市场健康发展。
培训期间，来自中国证监会机构部、中国证券业协会等监管机构的专家对《办法》和《指引》进行了解读，来自中金公司、安信证券、瑞银证券等行业机构的专家分享了各自的合规管理经验。
(责任编辑：李老师)
相关推荐：
