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各证券经营机构:
为促进北京辖区证券经营机构经纪业务风险控制及合规经营,提升综合金融服务能力,中国证券业协会与北京证券业协会定于2017年11月30日联合举办北京辖区证券机构经纪业务合规管理培训。现将培训相关事项通知如下:
一、培训对象
北京地区证券经营机构经纪业务合规相关人员(公司限报1-2人,分支机构限报1人)
二、培训内容安排
1.公司合规风控体系介绍
2.合规风控管理的原则及目标
3.分支机构在业务开展过程中需要关注的合规、风控问题
三、培训师资
华龙证券 经纪业务管理总部运营中心总监 武芳
四、培训时间和地点
时间:2017年11月30日9:00-12:00
地点:国谊宾馆
五、培训要求
(一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习。
(二)证券行业从业人员参加本次培训3学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。
(三)培训免费,名额有限,额满截止报名。
六、报名方式
北京协会会员单位通过系统在线报名,具体报名事宜请咨询北京证券业协会。
联系人:王霄冰
联系电话:010-66568841
中国证券业协会
北京证券业协会
2017年11月16日
(责任编辑：李老师)
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