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在世界经济一体化、金融活动全球化的背景下,中国经济正在深度融入世界,人民币国际化和金融双向开放取得新进展。十八大以来,为全面贯彻中央关于发展更高层次开放型经济和实施“一带一路”倡议的要求,落实证监会资本市场国际化战略部署,深交所在法治化、规范化、国际化道路上积极实践,将深入推进对外开放列入全所重点任务,不断加快资本市场互联互通建设,推动跨境基金产品、指数开发,完善金融基础设施建设,拓展多层次国际交流合作,积极建设世界领先的创新资本形成中心。
全面构建跨境投融新模式
从2015年开始,深交所探索建设跨境资本服务机制,与境内外机构共享资源渠道,共建合作网络,逐渐探索出以信息服务对接为纽带促进跨境投融资对接的资本市场国际合作新模式。
今年以来,跨境资本服务机制已先后在印度、柬埔寨、老挝、巴基斯坦等四个“一带一路”沿线国家落地,举行多场境内外特色行业企业路演活动,为23家“一带一路”地区企业进行线上路演展示,向4000家国内投资机构进行视频和文字展示,跨境交流热烈,多地反响积极。跨境资本服务机制也已与英国、巴西、俄罗斯、加拿大、法国、韩国等市场对接,通过促进创新型企业跨境资本形成,进一步推动我国与“一带一路”沿线国家及发达市场间优质产业与资本融合。
引进境外投资者可提高市场运行质量和完善投资者结构,为此,深交所积极优化合格境外机构投资者制度环境,积极推动A股纳入MSCI指数体系。截至目前,深交所在境外累计举行20场集中宣介会和103场“一对一”路演,宣介对象超过600家境外投资机构,覆盖全球主要金融中心。针对境外投资者普遍反映的股票停牌时间过长问题,2016年5月深交所正式发布停复牌业务备忘录,有效减少深圳市场总体停牌家数和停牌时间。
在当下资产配置全球化趋势下,深交所积极探索跨境投融资工具开发,为境内外居民提供便利,目前已开发跨境指数、跨境基金、熊猫债及跨境资产证券化等多种产品。以跨境基金为例,截至9月27日,在深交所上市的跨境基金产品共有40只,包括2只跨境ETF、2只跨境分级基金及36只LOF,投资标的涵盖主要国家和地区股票、衍生品、贵金属等市场。
深交所依托创新优势和地缘优势,构建兼容国际标准、覆盖全球、功能灵活的跨境金融基础设施。深交所下属公司深圳证券通信有限公司开发的深证通(FDEP)金融数据交换平台已成为中国资本市场参与者的一站式数据交换解决方案,现已连通纽约、伦敦、巴黎、悉尼和东京等多个境外金融市场,覆盖包括19家核心机构在内的共651家境内外主要市场参与方。
深交所还通过积极参与国际监管组织、与境外交易所进行一线监管岗位交流等多种形式加强与境外监管机构和交易所交流合作,深入探讨交流交易所一线监管经验和做法,充分吸收借鉴国际监管经验,进一步提高监管能力和增强监管实效。
目前,深交所已先后成为WFE和AOSEF会员、IOSCO附属会员,积极参与到国际金融治理和规则的制定中,不断提升在国际组织的影响力和话语权。
合力打造国际资本生态圈
深交所一直致力于建设多层次资本市场,全力打造创新资本形成中心,逐渐形成支持创业创新的市场特色,是中国资本市场重要组成部分。2016年12月5日,深港通成功开通,标志着我国资本市场在国际化方向上又迈出坚实一步,为投资者共享两地经济发展成果、深化内地与香港金融合作带来新机遇,将进一步提升内地与香港市场国际竞争力和服务实体经济的能力。
深港通自开通以来,整体交易运行平稳,业务运作有序,跨境监管合作顺畅,机制优化稳步推进,跨境资金整体呈净流入,持仓市值稳步增长。截至10月11日,深股通累计交易金额6248亿元,净买入1339亿元;港股通累计交易金额2820亿元,净买入675亿元;跨境资金整体净流入664亿元。目前,深市创新型上市公司已成为独特的资产类别,受到境外投资者高度认可,越来越多国际投资者希望通过投资深市上市公司搭乘中国经济发展快车。
位于创新之都深圳的深交所,还毗邻国际金融中心香港,植根粤港澳大湾区,肩负着促进两地资本市场共同繁荣发展重要使命。2016年9月,深交所在香港注册全资子公司中国创盈市场服务有限公司,通过子公司进一步探讨与香港资本市场合作。一年以来,创盈公司积极推介互联互通项目,维护香港境外投资者关系,推进深港跨境基础设施建设,深化与香港机构各类交流合作,发挥深交所国际业务桥头堡功能,推动内地和香港资本市场在更高层次、更大范围内进行合作。2016年1月,在两地监管部门和深圳市政府大力支持下,内地与香港基金互认服务平台顺利启动。平台极大简化各机构间通信,使多对多通信变成用户对平台的一对一通信,标志着两地基金市场金融基础设施合作迈出实质性步伐,为资本市场双向开放提供更加安全、高效的基础设施支持。
在新的发展阶段,粤港澳大湾区建设是国家发展和参与全球竞争重要抓手,大湾区将在区域发展、创新驱动和对外开放领域起到举足轻重的作用。深交所积极配合各级政府工作,在粤港澳大湾区市场研究、交流对话、人才培训方面提供支持。
深交所联合前海管理局、港交所等相关主体,在前海探索打造面向国际资本市场参与方的综合服务平台,推进前海国际资本生态圈建设,服务跨境资本对接需求,探索“一带一路”跨市场服务新渠道。
建立创业创新资本国际社区
深交所有关负责人表示,下阶段,深交所将继续紧密围绕资本市场双向开放、人民币国际化和“一带一路”倡议,积极推进互联互通,强化双向多边参与;探索创新跨境服务,全力打造立足粤港澳大湾区、面向全球的创业创新资本服务平台;顺应创新资源配置全球化趋势,建立创业创新资本国际社区。
一是布局“一带一路”市场,服务国家大局。深交所将根据自身优势和区位特点,与中资金融机构建立密切合作关系,继续拓展“一带一路”沿线合作国家范围,发挥金融整体实力,在跨境市场服务、技术输出、股权收购等方面继续探索,打造长期稳定可持续分层次的“一带一路”金融保障体系,服务国家“一带一路”倡议。
在完善跨境资本服务机制方面,下一步,深交所将探讨进一步规范平台运行机制,吸引更多海内外机构共同参与平台建设,打造具有公信力、权威性的跨境投融资对接平台,不断扩大平台渗透力和影响力,促进更大范围资本对接。
二是开展常态化路演推介,打造深市国际品牌。深交所将继续常态化开展全球路演推介活动、境内反向路演和境外投资者走进上市公司等系列活动,建立与境外投资群体畅通的沟通渠道,打造深市国际品牌。持续通过国际媒体平台举行深港通网络联合路演,利用互联网技术创新推广模式,更广泛地覆盖境外投资者群体。
此外,深交所将以深港通开通为契机,进一步完善境外投资者关系管理体系建设,提升对境外投资者全方位服务,包括建立境外投资者关系管理资料库、完善上市公司英文信息展示、积极培育引导上市公司开展境外投资者关系管理等。
三是立足粤港澳大湾区,探讨资本市场跨境合作。深交所将充分发挥香港创盈公司的国际业务桥头堡功能,推动各项业务在香港发展,推动内地和香港资本市场在更高层次、更大范围内进行合作。持续探索粤港澳大湾区资本市场跨境合作。积极研究如何有效利用香港离岸人民币中心地位及珠三角地区创新经济发展优势,实现粤港澳金融竞合有序、协同发展。持续探索粤港澳大湾区金融科技发展新思路,为“一带一路”建设、资本市场双向开放提供支持。
(责任编辑：李老师)
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