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为促进证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,提升证券公司合规管理水平,促进证券公司加强内部合规管理,增强自我约束能力,实现持续规范发展,中国证券业协会定于11月2日、16-17日、12月7日分别在深圳、杭州和厦门举办三期证券公司合规管理培训班。
现就具体事项通知如下:
一、培训对象、培训时间和地点
第一期:
(一) 培训对象:
证券公司合规总监以及分管各业务线的高管。
(二)培训时间和地点:
1、培训时间:2017年11月2日(9:00-18:00)。
2、报到时间:2017年11月1日16:00—18:00;
2017年11月2日8:00—8:50。
3、报到地点:深圳圣廷苑酒店主楼大堂(深圳市福田区华强北路4002号,电话:0755-82078888)。
第二期:
(一) 第一场:11月16日
1、培训对象:
(1)证券公司私募子公司、另类子公司负责人;
(2)证券公司及这两类子公司各业务、合规等部门负责人及业务骨干。
2、培训时间和地点:
(1)培训时间:2017年11月16日(9:00-18:00)。
(2)报到时间:2017年11月15日16:00—18:00;
2017年11月16日8:00—8:50。
(3)报到地点:杭州瑞立江河汇酒店大厅(杭州市江干区之江路1299号(江干文体中心旁)0571-87337777)。
(二)第二场:11月17日
1、培训对象:
各派出机构处室负责人和业务骨干,每家3-4人。
2、培训时间和地点:
(1)培训时间:2017年11月17日(9:00-17:00)。
(2)报到时间: 2017年11月17日8:00—8:50。
3、报到地点:杭州瑞立江河汇酒店大厅(杭州市江干区之江路1299号(江干文体中心旁)0571-87337777)。
第三期:
(一) 培训对象:
1、证券公司私募子公司、另类子公司负责人;
2、证券公司及这两类子公司各业务、合规等部门负责人及业务骨干。
(二)培训时间和地点:
1、培训时间:2017年12月7日(9:00-18:00)。
2、报到时间:2017年12月6日16:00—18:00;
2017年12月7日8:00—8:50。
3、报到地点:厦门翔鹭国际大酒店C门(厦门市湖里区长浩路18号,0592-3578888)。
二、培训主要内容及师资
培训为期一天,培训内容包括:
(一)行业现状、存在的问题以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》修订思路等;
(二)《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》解读;
(三)合规管理案例介绍;
(四)《证券公司合规管理实施指引》解读;
(五)证券公司2016年度合规管理有效性评估情况总结;
(六)境内外证券公司合规管理经验分享。
培训师资拟邀请中国证监会机构部,中国证券业协会以及行业等机构相关部门负责人及业务专家。
三、培训费用、食宿安排及住房预定
(一)第一期、第二期(第二场):免收培训费;
第二期(第一场)、第三期:1000元/人。
(二)培训期间协会统一安排一个自助午餐,学员在报到时领取餐券。其他食宿费用学员自理。因酒店会议价房型数量有限,请需要住宿的学员尽早完成预定,先订先得。订房时请说明系参加“中国证券业协会培训”的学员。学员也可根据个人情况自行安排食宿。
第一期(深圳):订房截止时间:10月30日(星期一),酒店订房电话:0755—82078888转预订部。
第二期(杭州):订房截止时间:11月3日(星期五),酒店订房电话: 18768135861;酒店联系人:陶经理。
第三期(厦门):订房截止时间:11月17日(星期五),酒店订房电话:18206089993;酒店联系人: 刘经理。
四、报名注意事项
1、报名截止日期:
第一期:2017年10月26日(星期四)17:00(或额满即止,名额以网上审核通过为准);
第二期:2017年11月3日(星期五)17:00(或额满即止,第一场名额以网上缴费到账人数为准,第二场名额以网上审核通过为准)。
第三期:2017年11月17日(星期五)17:00(或额满即止,名额以网上缴费到账人数为准)。
2、培训班将通过网上报名系统进行,因系统功能调整,协会从业人员管理平台将不再支持面授培训班报名。报名请点击通知下方“培训班网上报名”,如机构统一报名,请使用机构帐号登录报名,登录后先添加相关信息,再选择对应培训班报名。个人报名需先注册后报名,注册时请认真填写相关信息,登录用户名是本人证件号码,帐号是永久制。
3、参加免费培训班,报名成功与否以网上审核通过为准，额满即止。参加收费培训班,名额以网上缴费到账为准,额满即止;订单支付有效期为两天,逾期未支付,订单将失效。有效期内未支付的订单,可点击“订单发票管理”模块继续完成支付。
报名中请准确选择发票类型、填写发票信息。根据我会财务要求,增值税普通发票只开具电子发票,电子发票开出后将发送提示短信至报名手机号码。电子发票下载网址:http://www.e-inv.cn/bj/eiquery/toquery?null。需开具增值税专用发票的,请学员务准确填写开票信息(发票抬头、税务登记号、开票地址、电话、开户行名称和开户行账号),专用发票一经开出将不再重开。培训班结束后学员可通过“订单发票管理”按钮查询发票开具状态。
4、本次培训6学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库,请学员参训两周后及时查询学时录入信息。
5、已报名但因故不能参加者,请提前一周提交请假申请,须加盖公章,并将扫描件发送至邮箱:liumh@sac.net.cn。
培训咨询电话: 010-66290903 刘老师
010-66290927 陈老师
技术支持电话: 010-66290991 张老师
中国证券业协会
2017年10月17日
(责任编辑：李老师)
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