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为促进山东辖区证券经营机构合规经营,提升综合金融服务能力,中国证券业协会与山东省证券业协会定于2017年9月24日联合举办“山东辖区证券经营机构经纪业务风险控制及管理培训班”,特邀请山东证监局同志对有关监管工作要求进行讲解。现将培训班相关事项通知如下:
一、培训对象
山东辖区证券经营机构负责人、相关业务负责人或合规人员,证券公司限3人,证券分公司限1人、证券营业部限1人。
二、培训内容安排
(一)合规工作安排及监管要求讲解。
(二)合规风控体系介绍。
(三)合规风控管理的原则及目标。
(四)营业部在业务开展过程中需要关注的合规风控问题等。
(五)反洗钱工作要求。
(六)信息隔离墙制度要求。
三、培训师资
山东证监局、华龙证券股份有限公司等业内专家。
四、培训时间和地点
(一)培训时间:9月24日13:30-16:30
(二)培训地点:济南舜耕山庄舜耕会堂报告厅(济南市市中区舜耕路28号,0531-82951818)。
五、培训要求
(一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习。
(二)证券行业从业人员参加本次培训3学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。
六、培训费用及报名方式
具体报名及缴费事宜请咨询山东省证券业协会。
联 系 人:于丽梅
联系电话: 0531-86131797
中国证券业协会
山东省证券业协会
2017年9月11日
(责任编辑：李老师)
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