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为促进上海辖区证券经营机构合规经营,提升综合金融服务能力, 中国证券业协会与上海市证券同业公会定于2017年10月15日联合举办“上海辖区证券经营机构经纪业务风险控制及管理培训班”。现将培训班相关事项通知如下:
一、培训对象
上海辖区证券经营机构负责人、相关业务负责人或合规人员
二、培训内容安排
证券公司合规风控体系介绍、合规风控管理的原则及目标、营业部在业务开展过程中需要关注的合规、风控问题等。
三、培训师资
中国证券业协会讲师、华龙证券经纪业务管理总部运营中心总监武芳
四、培训时间和地点
时间:2017年10月15日上午9:00—11:45(签到时间:上午8:30开始)
地点:上海图书馆西门二楼报告厅(淮海中路1555号西门,近高安路),附近交通工具:地铁10号线上海图书馆站、地铁1号线衡山路站、地铁7号线常熟路站;公交911、920、926、26、15、93、830、96(上海图书馆车位非常有限,敬请尽量使用公共交通)。
五、培训要求
(一)参加培训的学员请准时参加培训。
(二)证券行业从业人员参加本次培训3学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。
六、培训费用及报名方式
此次培训不收取费用,具体报名事宜请咨询上海市证券同业公会。
联系人:姜莹、许倩
联系电话:021-54036278
中国证券业协会
上海市证券同业公会
2017年9月19日
(责任编辑：李老师)
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