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单选题（2006年）
1.根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有( )。
A. 不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产
B. 不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
C. 不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金
D. 不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产
2.根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件不正确的是( )。
A. 证券公司在近一年内没有严重违法违规行为或在近两年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚
B. 设有证券自营业务兼用的电脑申报终端和其他必要的设施
C. 证券公司的证券业务与其他业务统一经营、统一管理
D. 证券公司成立并且正式开业已超过半年
3.申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送( )。
A. 中国人民银行颁发的“企业法人营业执照(副本)
B. 机构批设机关颁发的“经营金融业务许可证(副本)”
C. 证券业协会颁发的主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
D. 工商行政管理部门颁发的“经营证券自营业务资格证书”
4. 是证券公司申请自营业务资格通常经过的程序之一。
A. 证监会收到完整申请材料后，即刻对申请文件进行审查
B. 经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁发资格证书;经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且两年内不受理其重新申请
C. 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
D. 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定制作并向证券交易所报送有关文件
5.已取得证券自营业务资格证书的证券公司如需要保持其自营业务资格，应在资格证书失效前的 内，向证监会提出申请换发资格证书。
A. 半个月
B. 1个月
C. 2个月
D. 3个月
6. 属于明文列示的内幕交易行为。
A. 非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券
B. 发行公司与其它公司进行关联交易
C. 发行人委托其他证券公司代为买卖证券
D. 以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券
7.根据中国证监会的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于( )。
A. 30%
B. 40%
C. 50%
D. 60%
8.下述 说法是正确的。
A. 证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票帐户和资金帐户
B. 证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C. 证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度
D. 不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
9.证券自营业务原始凭证应至少妥善保存 年。
A. 5年
B. 7年
C. 10年
D. 15年
10.《刑法》第181条规定，有 行为者，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。
A. 单独或者合作，集中利用资金优势买卖证券，操纵证券交易价格的
B. 以与他人事先约定的时间进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的
C. 以他人为交易对象，进行不转移证券所有权的买卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
D. 编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的
11、下列不属于非柜台委托的是()。
A、书面委托
B、电话委托
C、传真委托
D、自助委托
12、中国证券监督管理委员会于()年制定并发布了《网上证券委托暂行管理办法》。
A、1997
B、1998
C、1999
D、2000
13、下列关于申报原则的说法，不正确的是()。
A、证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
B、证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
C、证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D、证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易
14、对连续竞价的申报方法，错误的说法是()。
A、无论买入或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%
B、如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限
C、如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准
D、国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%
15、关于网上定价发行，不正确的说法是()。
A、当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
B、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购
C、当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签
D、每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍
16、在新股配售操作程序中，收缴股款日是()。
A、T+1日
B、T+2日
C、T+3日
D、T+0日
17、对配股权证交易流程，正确的说法是()。
A、由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市交易
B、权证的交易单位以“手”为单位，每1000个权证为一手
C、权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于A股
D、权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股
18、深圳证券交易所分红派息日程的安排，正确的是()。
A、股权登记日为R日
B、股息到账日为R+1日
C、除权除息日为R+2日
D、可流通股份红股交易起始日为R+1日
19、发行、上市的证券投资基金在沪、深证券交易所交易的佣金统一为成交额的()。
A、0、2%
B、0、25%
C、0、35%
D、0、5%
20、当上市公司或其关联公司持有证券公司()以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
