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　　单选题：

　　1.下列关于上市公司收购的说法中，错误的是()。

　　A.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，卖出被收购公司的股票

　　B.采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行

　　C.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票

　　D.收购要约的期限不得少于30日，并不得超过60日

　　2.下列证券公司章程中的条款规定属于重要条款的是()。

　　A.会计师事务所聘任程序

　　B.证券公司人员招聘流程

　　C.股东大会召集程序

　　D.证券公司对外投资的内部审批程序

　　3.法人违反《中华人民共和国证券法》规定，以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予()，并处以罚款处罚。

　　A.警告

　　B.降职

　　C.撤销任职资格或者证券从业资格

　　D.停薪留职

　　4.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。前述说法体现了基金财产的()。

　　A.独立性

　　B.契约性

　　C.确定性

　　D.盈利性

　　5.证券经纪人从事的活动不包括()。

　　A.客户账户开户及客户资金存管

　　B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

　　C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

　　D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

　　6.下列不符合证券从业人员资格考试要求的是()。

　　A.年满20周岁，本科文化

　　B.年满20周岁，高中文化

　　C.年满20周岁，初中文化

　　D.年满18周岁，大专文化

　　7.中国证券业协会应当在()个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

　　A.10

　　B.7

　　C.5

　　D.15

　　8.证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。

　　A.财务负责人

　　B.董事、高级管理人员

　　C.经营管理的主要负责人

　　D.业务负责人

　　9.关于有限责任公司组织机构的描述中，错误的是()。

　　A.监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生

　　B.公司股东会可以决定本公司的经营方针和投资计划

　　C.公司董事会可以检查公司财务

　　D.董事会会议由董事长召集和主持

　　10.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。

　　A.5万元以上50万元以下

　　B.3万元以上30万元以下

　　C.5万元以上30万元以下

　　D.1万元以上10万元以下

　　11.下列说法中，正确的是()。

　　A.从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理

　　B.从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

　　C.从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管

　　D.证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

　　12.从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应得到()批准的业务资格。

　　A.中国人民银行

　　B.中国银监会

　　C.国务院期货监督管理机构

　　D.中国证券业协会

　　13.下列不属于法定的公司高级管理人员的是()。

　　A.财务负责人

　　B.副经理

　　C.上市公司董事会秘书

　　D.高级法律顾问

　　14.下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是()。

　　A.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

　　B.可以买卖期权

　　C.可以买卖基金份额

　　D.不可以买卖股权

　　15.依法设立的公司的成立日期为()。

　　A.公司营业执照签发日期

　　B.公司申请设立登记日期

　　C.公司足额缴纳出资额日期

　　D.公司章程制定日期

　　16.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括()。

　　A.行政拘留

　　B.撤销任职资格或者证券从业资格

　　C.警告

　　D.罚款

　　17.上市公司或其关联公司持有证券经营机构()以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.50%

　　18.下列关于基金管理人、基金托管人的说法中，正确的是()。

　　A.基金管理人不得将基金财产归入其固有财产

　　B.基金托管人可以将其固有财产归入基金财产

　　C.基金托管人可以将基金财产归入其固有财产

　　D.基金管理人可以将基金财产归入其固有财产

　　19.根据《中华人民共和国证券法》规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括()。

　　A.公司章程

　　B.公司营业执照

　　C.申请公司债券上市的董事会决议

　　D.公司债券使用管理办法

　　20.()依法履行对证券公司的监督管理职责。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.证券交易所

　　C.中国人民银行

　　D.登记结算中心

　　【参考答案】

　　1. 【答案】 A

　　【弘新解析】 采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票，故A项说法错误。

　　2. 【答案】 D

　　【弘新解析】 证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：(1)证券公司的名称、住所。(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序。(4)证券公司的解散事由与清算办法。(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。

　　3.【答案】 A

　　【弘新解析】 违反《中华人民共和国证券法》规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以下10万元以上的罚款。

　　4.【答案】 A

　　【弘新解析】 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。这体现了基金财产的独立性要求。

　　5.【答案】 A

　　【弘新解析】 证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：(1)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况。(2)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程。(3)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定。(4)向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息。(5)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。(6)法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

　　6.【答案】 C

　　【弘新解析】 年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力人的人员，都可报名参加入门资格考试，即一般从业资格考试。

　　7.【答案】 D

　　【弘新解析】 中国证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

　　8.【答案】 B

　　【弘新解析】 证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

　　9. 【答案】 C

　　【弘新解析】 C项描述的是监事会的职权。

　　10.【答案】 B

　　【弘新解析】 发行人、上市公司未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　11.【答案】 D

　　【弘新解析】 从事融资融券业务的证券公司应当按照参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理，故A、B项说法错误。从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户交易资金的存取，应当通过指定商业银行办理，故C项说法错误。

　　12.【答案】 C

　　【弘新解析】 从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

　　13.【答案】 D

　　【弘新解析】 《中华人民共和国公司法》第二百一十六条规定，公司高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

　　14. 【答案】 D

　　【弘新解析】 非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故D项说法错误。

　　15.【答案】 A

　　【弘新解析】 《中华人民共和国公司法》第七条规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。

　　16.【答案】 A

　　【弘新解析】 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　17.【答案】 B

　　【弘新解析】 上市公司或其关联公司持有证券经营机构10%以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

　　18.【答案】 A

　　【弘新解析】 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。

　　19.【答案】 D

　　【弘新解析】 申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：(1)上市报告书。(2)申请公司债券上市的董事会决议。(3)公司章程。(4)公司营业执照。(5)公司债券募集办法。(6)公司债券的实际发行数额。(7)证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

　　20.【答案】 A

　　【弘新解析】 国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责。