导语
申请证券从业执业证书是由申请人通过所在机构向协会申请的，对于符合条件的申请人，协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书。
一、申请时间
申请时间全年无限制，取得从业资格的人员，即可通过所在机构向协会申请。
二、申请条件
通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，取得从业资格证的人员，即可通过所在机构向协会申请。
证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。
三、申请人群
（一）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；
（二）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；
（三）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；
（四）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；
（五）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
四、申请机构及岗位条件
执业证书不分类。但是，根据申请条件的不同，目前设三种执业岗位。即一般证券业务、证券投资咨询业务、证券资信评估业务。一般证券业务涵的范围较大，是指除证券投资咨询业务、证券资信评估业务以外的其他证券业务。
| 执业岗位 | 一般证券业务 | 证券投资咨询业务 | 证券经纪营销业务 | 证券经纪人证书 | |
| 执业机构 | 证券公司 | 证券公司 | 证券公司 | 与证券公司为委托代理关系的经纪人 | |
| 基金管理公司 | 投资咨询机构 | ||||
| 基金托管机构 | 资信评级机构 | ||||
| 基金销售机构 | |||||
| 申请条件 | （一）已取得证券从业资格； | （一）通过了证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格； | （一）通过以下四组考试中任意一组： | （一）通过以下四组考试中任意一组： | |
| （二）被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用； | （二）被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用； | 1、通过了证券基础知识和任意一门专业科目的考试； | 1、通过了证券基础知识和任意一门专业科目的考试； | ||
| （三）具有完全民事行为能力； | （三）具有中华人民共和国国籍； | 2、通过了证券经纪人专项考试两个科目； | 2、通过了证券经纪人专项考试两个科目； | ||
| （四）最近三年未受过刑事处罚； | （四）具有完全民事行为能力； | 3、通过了资格考试的证券基础知识和专项考试的证券经纪业务营销两个科目； | 3、通过了资格考试的证券基础知识和专项考试的证券经纪业务营销两个科目； | ||
| （五）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的； | （五）具有大学本科以上学历（教育部认可的）； | 4、通过了资格考试的证券交易和专项考试的证券市场基础两个科目。 | 4、通过了资格考试的证券交易和专项考试的证券市场基础两个科目。 | ||
| （六）品行端正，具有良好的职业道德； | （六）具有从事证券业务两年以上的经历； | （二）被证券公司聘用； | （二）已与证券公司签订委托合同； | ||
| （七）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。 | （七）未受过刑事处罚； | （三）具有完全民事行为能力； | （三）已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时，且经测试合格； | ||
| （八）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的； | （四）最近三年未受过刑事处罚； | （四）具有完全民事行为能力； | |||
| （九）品行端正，具有良好的职业道德； | （五）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的； | （五）最近三年未受过刑事处罚； | |||
| （十）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。 | （六）品行端正，具有良好的职业道德； | （六）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的； | |||
| （七）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。 | （七）品行端正，具有良好的职业道德； | ||||
| （八）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。 | |||||
| 境外 | 除证券投资咨询业务的执业证书对申请人有中华人民共和国国籍的要求外，其他执业岗位的执业证书对申请人没有国籍的要求。境外人员只要符合执业证书申请的条件，即可由其所在机构为其办理执业证书申请。 | ||||
注意事项：
1.按照一般的竞业禁止原则，从业人员不得同时在两家同业机构执业。
2.申请人不能同时申请两种以上执业岗位只能根据公司的工作安排，申请一种执业岗位。
3.执业人员从其他证券业务岗位变换从事证券投资咨询和证券资信评估业务岗位的，另行申请执业证书。
五、申请流程：
（一）由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号；
（二）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表【填写注意事项】，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构；
（三）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；
（四）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。
（五）对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。
特别说明：取得内地证券从业资格的香港专业人员如果被一家内地证券从业机构聘用，可按照与内地其他专业人员同样的条件和程序通过其聘用机构向中国证券业协会申请取得执业资格证书。