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为加强山西辖区新任职证券分支机构负责人对监管政策的认识和理解,提高经营管理水平,规范业务运作,提升综合金融服务能力,中国证券业协会与山西省证券业协会定于2018年7月27日联合举办“山西辖区新设证券经营机构经营与合规管理培训班”。现就具体事项通知如下:

一、培训对象

山西辖区2015年以来新设证券分支机构负责人、合规管理员及新任职证券分支机构负责人。

二、培训安排

(一)合规经营与管理;

(二)证券营业部团队管理。

三、培训师资

(一)山西证监局机构监管处刘剑辉;

(二)中国证券业协会面授培训高级讲师、中国银河证券苏州三香路营业部总经理钱春。

四、培训时间和地点

(一)报到时间:2018年7月27日上午8:00—8:30;

(二)培训时间:2018年7月27日(全天);

(注:本次培训下午16:00——17:00为考试时间)

(三)培训地点:山西迎泽宾馆(山西省太原市迎泽区迎泽大街189号)。

五、培训要求

(一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习;

(二)证券行业从业人员参加本次培训6学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库;

(三)培训免费,名额有限,额满截止报名。

六、报名方式

具体报名事宜请咨询山西省证券业协会,截止日期7月20日。(后附报名表)

联系人:姚老师

联系电话:0351—7218171

邮箱:2641994423@qq.com

中国证券业协会

山西省证券业协会

2018年7月18日

附件下载：

1. 山西辖区新设证券经营机构经营与合规管理培训班报名表.xls

(责任编辑：李老师)

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