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关于举办湖南辖区证券经营机构经纪业务风险控制及管理培训班的通知
中证协发【2017】31号
各会员单位:
为促进湖南辖区证券经营机构合规经营,提升综合金融服务能力, 中国证券业协会与湖南省证券业协会定于2017年7月20日、21日联合举办“湖南辖区证券经营机构经纪业务风险控制及管理培训班”。现将培训班相关事项通知如下:
一、培训对象
湖南辖区证券经营机构负责人、相关业务负责人或合规人员,证券公司限3人,证券分公司限2人、证券营业部限1人
二、培训内容
证券公司合规风控体系介绍、合规风控管理的原则及目标、营业部在业务开展过程中需要关注的合规、风控问题等
三、培训师资
华龙证券经纪业务管理总部运营中心总监武芳
四、培训时间和地点
本次培训分两期:
第一期:2017年7月20日(周四下午)14:30—17:30 (13:00开始签到),参加人员为省内除长沙、株洲以外市州证券经营机构相关人员。
第二期:2017年7月21日(周五上午)9:00—12:00(8:00开始签到)参加人员为长沙市、株洲市证券经营机构相关人员
培训地点:华天大酒店中栋五楼华天会堂(长沙市解放东路300号)
五、培训要求
(一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习。
(二)证券行业从业人员参加本次培训3学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。
六、培训费用及报名方式
具体报名及缴费事宜请咨询湖南省证券业协会。
联系人: 王兰兰 潘 炼
联系电话:0731-82199783 82181521
中国证券业协会
湖南省证券业协会
2017年7月7日
(责任编辑：木老师)
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