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关于举办宁夏地区机构财富管理与投资者适当性管理培训班的通知
中证协发【2017】 92 号
各会员单位:
为进一步推进机构贯彻落实投资者适当性管理要求,提升综合金融服务能力,中国证券业协会与宁夏证券期货基金业协会联合举办“宁夏地区机构财富管理与投资者适当性管理培训班”。现将有关事项通知如下:
一、培训对象
证券、期货经营机构负责人及业务骨干2名。
私募基金管理人及业务骨干1-2名。
二、培训内容安排
1.北美财富管理特征(含案例分析)
2.中国财富管理与高净值客户现状(含案例分析)
3.KYC了解你的客户之五大基本工具(含情景演练、案例分析)
4.财富管理之七步销售流程(含情景演练、案例分析)
5.投资者适当性管理(含案例分析)
三、培训师资
广发证券潮州潮枫路营业部总经理胡南山
四、培训时间和地点
时间:2017年5月10日9:00-17:00
签到时间:8:30—8:50
地点:宁夏银川市虹桥大酒店9楼
五、培训要求
(一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习。
(二)证券行业从业人员参加本次培训6学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。
六、培训费用及报名方式
具体报名事宜请咨询宁夏证券期货基金业协会。
联系人: 史慧
联系电话:0951-6735091
中国证券业协会
宁夏证券期货基金业协会
2017年5月2日
(责任编辑：木老师)
